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　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1 [單選題] 被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，(　)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

　　A.證監(jiān)會

　　B.國務(wù)院

　　C.監(jiān)事會

　　D.股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

　　2 [單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　3 [單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　4 [單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　5 [單選題] 以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的(　)作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　以現(xiàn)金支付收購價款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行。

　　6 [單選題] 非公開募集基金募集完畢，(　)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。

　　7 [單選題] 收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購是指(　)。

　　A.要約收購

　　B.協(xié)議收購

　　C.股權(quán)收購

　　D.杠桿收購

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。

　　8 [單選題] 承銷團(tuán)至少由(　)名以上的承銷商組成。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　承銷團(tuán)至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

　　9 [單選題] 狹義的上市公司收購指(　)。

　　A.要約收購

　　B.協(xié)議收購

　　C.股權(quán)收購

　　D.杠桿收購

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權(quán)證券的行為;廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。

　　10 [單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

　　A.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊

　　B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

　　D.私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　私募投資基金特別強調(diào)必須向具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

　　11 [單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　12 [單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上(　)以下的罰款。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

　　13 [單選題] 證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　14 [單選題] 申請設(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　申請設(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　15 [單選題] 《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到(　)或達(dá)到(　)后，無論增加或者減少(　)時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。

　　A.5%;5%;5%

　　B.5%;5%;10%

　　C.10%;10%;5%

　　D.10%;10%;10%

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5%或達(dá)到5%后，無論增加或者減少5%時，均應(yīng)當(dāng)履行報告和公告義務(wù)。

　　16 [單選題] 對于保薦代表人變更保薦機構(gòu)申請，對真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起(　)個工作日內(nèi)審核完畢。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對于保薦代表人變更保薦機構(gòu)申請，對真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

　　17 [單選題] 上市公司最近(　)年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　上市公司最近3年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　18 [單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的(　)后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報告和公告。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

　　19 [單選題] 公司公開發(fā)行新股，要求最近(　)年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　20 [單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　21 [單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司的(　)。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.股本溢價

　　D.法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

　　22 [單選題] 債權(quán)人自接到通知書之日起(　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.30;45

　　D.60;90

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保.

　　23 [單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　24 [單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.3/4

　　C.1/2

　　D.1/3

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　25 [單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在(　)指定的報刊上公告。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

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