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　　一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.下列( )屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的處罰措施。[2016年10月真題]

　　A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款

　　B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份額賠償責(zé)任

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告并撤銷(xiāo)任職或證券從業(yè)資格

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　答案：C

　　【解析】《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　2.以下不能發(fā)行金融債券的主體是( )。[2015年3月真題]

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.證券公司

　　C.國(guó)有商業(yè)銀行

　　D.政策性銀行

　　答案：A

　　【解析】金融債券是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券。這些金融機(jī)構(gòu)法人(即發(fā)行主體)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　3.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件的表述，正確的有( )。[2013年6月真題]

　　A.最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人員，不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實(shí)際控制人中兼職

　　C.發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　D.發(fā)行人最近12個(gè)月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　答案：C

　　【解析】A項(xiàng)，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個(gè)月內(nèi)不得受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);B項(xiàng)，發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。D項(xiàng)，發(fā)行人不得在最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。

　　4.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，不正確的是( )。

　　A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　B.公開(kāi)發(fā)行采用向不特定對(duì)象發(fā)行方式

　　C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

　　答案：D

　　【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第十條，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

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