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　　1[單選題] 下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有(　)。

　　A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證

　　C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準(zhǔn)確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名

　　D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可

　　參考答案：D

　　參考解析：選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效身份證明文件號碼以外，還需代辦人簽名。

　　2[單選題] 下列(　　)不屬于融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A.在交易所上市交易滿3個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

　　參考答案：D

　　參考解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易滿3個月;②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;③股東人數(shù)不少于4000人;④近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上;⑤股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點初期標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。

　　3[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起(　　)個工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告。

　　4[單選題] 保薦機構(gòu)應(yīng)對招股說明書驗證，并在驗證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報告

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進行驗證，并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。

　　5[多選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有(　　)。

　　A.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B.本罪的主體主要是單位

　　C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。

　　6[單選題] 集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第三十五條規(guī)定，集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　7[單選題] 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　8[多選題] 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　A.風(fēng)險承受能力

　　B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

　　C.身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　D.金融知識和投資經(jīng)驗

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　9[單選題] 期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　10[單選題] 根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括(　　)。

　　A.分銷

　　B.投標(biāo)承購

　　C.代銷

　　D.贊助推銷

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。

　　11[單選題] 在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　)以上的股東可以提出臨時提案。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。

　　12[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　13[單選題] 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：D

　　參考解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的八個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

　　14[單選題] 商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。

　　15[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　16[單選題] 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于(　　)發(fā)布。

　　A.2008年

　　B.2012年

　　C.2014年

　　D.2015年

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會第5屆常務(wù)理事會第29次會議修訂通過，2015年1月5 日發(fā)布。

　　17[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　18[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的(　　)，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業(yè)知識

　　B.證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　　C.年齡

　　D.財務(wù)與收入狀況

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　19[單選題] 在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管機構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　參考答案：D

　　20[單選題] 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。

　　A.5億元

　　B.3億元

　　C.2億元

　　D.1億元

　　參考答案：B

　　參考解析：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。

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