第 1 頁:選擇題 |
第 3 頁:組合型選擇題 |
二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是( )。
、.發(fā)放紅利
、.建立并管理投資者基金份額賬戶
、.建立并保管基金投資者名冊
Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:基金注冊登記的主要職責(zé)包括:①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易;③發(fā)放紅利;①建立并保管基金投資者名冊:⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
52[單選題] 下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
、.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
、.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施,防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守
、.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審查,對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:第Ⅲ項(xiàng)屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
53[單選題] 使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( )。,
、.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊,取得用戶名和身份確認(rèn)碼
、.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請
、.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證,激活網(wǎng)上用戶名
、.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:根據(jù)操作流程,投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù),需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊,然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證,須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后,即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下:登錄網(wǎng)站www.Chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會列表,選擇具體的投票參與方式進(jìn)行投票。
54[單選題] 有下列( )情形的人員,不得注冊為投資主辦人。
、.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢
、.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
、.已取得證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
55[單選題] 保本基金提供的保證類型一般包括( )。
、.本金保證
、.收益保證
Ⅲ.紅利保證
、.風(fēng)險(xiǎn)保證
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證,具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。
56[單選題] 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中,正確的是( )。
、.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià)
、.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
Ⅲ.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
、.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià),在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)2個(gè)階段定價(jià),不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過2個(gè)詢價(jià)階段。
57[單選題] 向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突,主要體現(xiàn)在( )。
、.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目,許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
Ⅱ.投行部門審閱研究報(bào)告,影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
、.研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息
Ⅳ.研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目,比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要,發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突。主要體現(xiàn)在:①研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目,許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;②投行部門審閱研究報(bào)告,影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性;③研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;④研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目,比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要,發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
58[單選題] 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺必須( )。
、.仔細(xì)核對客戶身份
、.請客戶出示公證書
、.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
、.請客戶出示委托書
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺必須仔細(xì)核對客戶身份,并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致,核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。
59[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定,基金招募說明書包括的內(nèi)容是( )。
、.基金收益的合理預(yù)期
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
、.基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
、.基金份額的發(fā)售日期和期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:招募說明書的主要披露事項(xiàng):①招募說明書摘要;②基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期;③基金管理人、基金托管人的基本情況;④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱;⑥基金份額中購、贖回的場所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格,拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;⑦基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制;⑧基金資產(chǎn)的估值;⑨基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式。
60[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于( )。
Ⅰ.客戶身份核實(shí)
、.客戶賬戶變動確認(rèn)
、.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%,回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
61[單選題] 有關(guān)基金年度報(bào)告,正確的表述是( )。
、.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)
Ⅱ.在年度報(bào)告的扉頁作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示
、.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)
Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
62[單選題] 經(jīng)辦人查驗(yàn)證券開戶申請人所提供資料的( ),在申請表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
、.真實(shí)性
Ⅱ.有效性
、.完整性
、.一致性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性,在申請表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
63[單選題] 以下關(guān)于契約型基金的表述,不正確的是( )。
Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金
、.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
、.基金依據(jù)基金合同而成立
、.基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:契約型基金依據(jù)基金合同成立,依據(jù)基金合同營運(yùn)基金,基金份額持有人大會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
64[單選題] 下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
、.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.誠信紀(jì)錄
、.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括:①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗(yàn);③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
65[單選題] 下列說法中,符合證券投資基金內(nèi)涵的是( )。
、.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
、.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離
、.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
、.實(shí)行組合投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。
66[單選題] 下列屬于基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能的是( )。
、.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能
Ⅱ.對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)
、.基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能
Ⅳ.通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接,實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備以下5個(gè)方面的功能:①通過與后臺管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接,實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能;②為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能;③對基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能;④基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他交易功能;⑥為基金投資人提供服務(wù)的功能。
67[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是( )。
、.代理人
、.授權(quán)人
、.委托人
、.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中,客戶是授權(quán)人、委托人。
68[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。
Ⅰ.持有人要求
、.公司財(cái)務(wù)情況
Ⅲ.流通股價(jià)格
、.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定,具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
69[單選題] ETF申購清單和贖回清單包括( )。
、.證券代碼及數(shù)量
、.現(xiàn)金替代標(biāo)志
Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱
、.基金份額凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容,不包括基金份額凈值。
70[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
、.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
、.客觀
、.公正
、.誠實(shí)信用
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益。
71[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要( )。
、.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》
、.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
、.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件
Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》,并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?蛻粑兴舜k的,還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
72[單選題] 關(guān)于封閉式基金賬戶的表述,不正確的是( )。
、.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易
、.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理
Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理
、.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶,需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶。己開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。
73[單選題] 下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中,符合要求的有( )。
、.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
、.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
、.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
、簦L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
74[單選題] 證券賬戶管理包括( )。
、.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
、.證券賬戶注冊資料查詢與變更
、.證券賬戶合并與注銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
75[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易
、.買賣法律明文禁止買賣的證券
、.接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
、.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:①利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;②編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;③損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
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美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |