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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1[單選題] 依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.保監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　2[單選題] 收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起(　)年內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

　　3[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

　　4[單選題] 期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由(　)承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.該會(huì)員

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　參考答案：B

　　參考解析：會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

　　5[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是(　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　6[單選題] 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司(　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.高級(jí)管理人員

　　D.合規(guī)人員

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　7[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評(píng)估方法的是(　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.內(nèi)部收益率法

　　C.成本法

　　D.市價(jià)法

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組交易價(jià)格評(píng)估方法有收益現(xiàn)值法、成本法、市價(jià)法。

　　8[單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)其他股東同意。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　參考答案：A

　　參考解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　9[單選題] 股份有限公司的股東以其(　)為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A.所持股份

　　B.出資額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.所有者權(quán)益

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　10[單選題] 保薦人的資格及其管理辦法由(　)決定。

　　A.國務(wù)院

　　B.銀監(jiān)局

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　11[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅(　)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　12[單選題] 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以(　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　參考答案：A

　　參考解析：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為之一，故定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。選項(xiàng)B、C、D都是禁止的行為。

　　13[單選題] 有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表(　)以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

　　14[單選題] 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　)來設(shè)立。

　　A.監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

　　C.董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

　　D.董事會(huì)——投資決策部門的二級(jí)體制

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

　　15[單選題] 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　16[單選題] 下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是(　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　參考答案：C

　　參考解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會(huì)表決通過。董事會(huì)有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;②決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng);④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

　　17[單選題] 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(　)進(jìn)行資格審查。

　　A.委托人

　　B.發(fā)行人

　　C.保薦人

　　D.受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　18[單選題] (　)是基金一切活動(dòng)的中心。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。

　　19[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　20[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求(　)。

　　A.不少于人民幣1000萬元

　　B.不少于人民幣3000萬元

　　C.不少于人民幣5000萬元

　　D.不少于人民幣1億元

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　21[單選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格，要求最近(　)年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　22[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。

　　23[單選題] 對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　24[單選題] 基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得(　)倍以上(　)倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1：10

　　D.2：10

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　25[單選題] 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10：100

　　參考答案：A

　　參考解析：對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

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