單選題

　　第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途�┍仨毥�(jīng)股東大會(huì)作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后�┌l(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化�┯砂l(fā)行人自行負(fù)責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定�┕�開發(fā)行公司債券籌集的資金�┍仨氂糜诤藴�(zhǔn)的用途�┎坏糜糜趶浹a(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的�﹨f(xié)會(huì)自注銷證書之日起�И�年不再

　　受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的�﹨f(xié)會(huì)不予審核��已取得證書的�﹨f(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的�﹨f(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

　　第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿�И�年�┎坏米�冊(cè)為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員�┎坏米�冊(cè)為投資主辦人����1�ú环�合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。��2�ū槐O(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。��3�ū粎f(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。��4�ㄎ赐ㄟ^證券從業(yè)人員年檢。��5�ㄉ刑幱诜�律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。��6�ㄆ渌�情形。

　　第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定�Иí┮悦總�(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定�┳C券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)�┢淇蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行�┮悦總�(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定�┳C券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)�┎坏糜邢铝行袨楠���1�ㄌ婵蛻艮k理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移�┳C券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。��2�ㄌ峁�、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息�┗蛘哒T使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。��3�ㄅc客戶約定分享投資收益��對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。��4�ú扇≠H低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。��5�ㄐ孤┛蛻舻纳虡I(yè)秘密或者個(gè)人隱私。��6��為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。��7��為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施�┗蛘咄ㄟ^互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。��8�ㄎ�托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。��9�〒p害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　第6題證券交易所不得從事�Иā�

　　A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的掛牌退市

　　D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定�┳C券交易所不得直接或者間接從事����1�ㄒ誀I(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。��2�ㄐ侣劤霭鏄I(yè)。��3�òl(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。��4��為他人提供擔(dān)保。��5�ㄎ唇�(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第7題余額包銷最長(zhǎng)不得超過�Иā�

　　A.一個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定�┳C券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式�┕蔬xB。

　　第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識(shí)

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定�┩顿Y咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員�┍仨毦邆渥C券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景�┕蔇項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第9題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是�Иā�

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定�┗�金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的�┯稍撊粘�機(jī)構(gòu)召集��該日常機(jī)構(gòu)未召集的�┯苫�金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的�┯苫�金托管人召集。

　　第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中�╁e(cuò)誤的是�И�。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)�┕蔇項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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