第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

第 5 頁：答案及解析

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　�、�.8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬股

　�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬份

　�、�.國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手

　�、�.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在(　　)進(jìn)行查詢核實(shí)，防止上當(dāng)受騙。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　�、�.國(guó)家財(cái)政部官網(wǎng)Ⅳ.中央銀行官網(wǎng)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有(　　)。

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括(　　)。

　�、�.還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　　Ⅱ.將公司資金以其個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列選項(xiàng)中，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人

　�、�.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列選項(xiàng)中，說法正確的有(　　)。

　�、�.項(xiàng)目經(jīng)理是高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥�受�?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.實(shí)際控制人是公司的股東

　�、�.上市公司董事會(huì)秘書是高級(jí)管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括(　　)。

　�、�.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅱ.以營(yíng)利為目的

　�、�.凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ.能夠任意買賣有價(jià)證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有(　　)。

　�、�.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

　　Ⅲ.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

　�、�.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括(　　)。

　�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)

　�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益

　�、�.不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售

　　Ⅳ.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　�、�.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對(duì)期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　Ⅳ.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

　�、�.證券承銷Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《證券法》的目的有(　　)。

　�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　Ⅲ.維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

　　處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.證監(jiān)會(huì)Ⅱ.銀監(jiān)會(huì)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)人民銀行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列選項(xiàng)中，屬于上市公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì)秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　Ⅲ.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司分配股利的計(jì)劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、�.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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