26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司總部

　　28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

　　D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

　　29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

　　B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

　　C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

　　D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　31.證券公司應(yīng)當(dāng)按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　32.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　33.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　34.有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期問屆滿次日

　　35.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　C.有限責(zé)任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

　　D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，即可成立

　　36.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　37.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是(　　)。

　　A.暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

　　D.自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　38.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　39.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　40.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　41.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向(　　)申請融資融券交易權(quán)限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　42.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　43.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　44.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

　　45.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　46.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元的罰款

　　47.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　48.下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　49.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本

　　50.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財務(wù)會計報告

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2017報考資訊

下載核心考點講義

了解各科目通關(guān)技巧

下載歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)重點匯總

　　2017證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項訓(xùn)練題匯總

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報考指南※2017報名流程