16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對(duì)上市股票做出的處理包括( )。

　　A.特別處理 B.退市風(fēng)險(xiǎn)警示 C.暫停上市 D.終止上市

　　17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控

　　18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”是指( )。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立 B.監(jiān)察獨(dú)立 C.代碼獨(dú)立 D.指數(shù)獨(dú)立

　　19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。

　　A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司

　　C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司

　　20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。

　　A.獨(dú)立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨(dú)立金融合約D.非衍生合同

　　23.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會(huì)員管理規(guī)則

　　24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。

　　A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　25.下列說法中，正確的是( )。

　　A.承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行

　　26.股息的分配可以采用( )。

　　A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式

　　C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式

　　27.利率影響證券價(jià)格方式包括( )。

　　A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策

　　28.證券發(fā)行市場(chǎng)，由( )組成。

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人

　　29.公司的公積金來源有( )。

　　A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分

　　B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

　　C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分

　　32.根據(jù)我國(guó)《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以( )。

　　A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定

　　33.以下哪幾項(xiàng)是證券交易所的職能( )。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.決定每日開盤價(jià)D.管理和公布市場(chǎng)信息

　　34.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

　　A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　35.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，( )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　A.證券交易所B.柜臺(tái)交易C.店頭市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)

　　36.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是( )。

　　A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序

　　B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

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