第一章

　　1.1986年9月(　　)開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。

　　A.沈陽(yáng) B.深圳

　　C.上海 D.廣州

　　答案：C

　　2.下列的(　　)不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類。

　　A.回購(gòu)交易　B.債券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。

　　A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)

　　答案：D

　　4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括(　　)、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。

　　A.購(gòu)買保險(xiǎn) B.事先預(yù)警

　　C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　答案：C

　　5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過(guò)基金證券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下買賣

　　C.回購(gòu)操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓

　　答案：D

　　7.從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于(　　)。

　　A.資本市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng)

　　C.基金市場(chǎng) D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)

　　答案： B

　　8.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　　)不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先購(gòu)買股票

　　B.參加會(huì)員大會(huì)

　　C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　答案：A

　　10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

　　A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤方式

　　C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種 D.席位的經(jīng)營(yíng)方式

　　答案：C

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