組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]股票質押回購的申報類型包括(　　)。

　�、�.初始交易申報

　�、�.購回交易申報

　　Ⅲ.補充質押申報

　�、�.部分解除質押申報

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第2題]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守的監(jiān)管要求有(　　)。

　�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　Ⅱ.建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理

　　Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]股東名冊應記載的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　　Ⅲ.出資證明書編號

　�、�.股東的出資額

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　�、�.責令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第5題]下列關于公司設立方式的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括(　　)。

　�、�.自愿

　　Ⅱ.有償

　�、�.誠實信用

　�、�.勤勉盡責

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第7題]證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　�、�.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括(　　)。

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試

　　Ⅱ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　�、�.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　　)。

　�、�.誠實守信

　　Ⅱ.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

　　[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　�、�.上市報告書

　�、�.申請公司債券上市的董事會決議

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

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