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    2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》特訓(xùn)題一

    來源:考試吧 2016-12-22 9:33:24 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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      選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

      [第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(  )。

      A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”一科考試

      B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

      C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試

      D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件

      參考答案:D

      [第2題]集合計(jì)劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),單只集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(  ),中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

      A.10%

      B.20%

      C.30%

      D.40%

      參考答案:D

      [第3題]財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于(  )年。

      A.5

      B.10

      C.15

      D.20

      參考答案:B

      [第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中,證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(  )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

      A.10%

      B.20%

      C.30%

      D.40%

      參考答案:A

      [第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(  )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      參考答案:A

      [第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(  )罰金。

      A.1%以上3%以下

      B.1%以上5%以下

      C.5%以上7%以下

      D.3%以上7%以下

      參考答案:B

      A.1

      B.2

      C.3

      D.4

      參考答案:C

      [第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(  )日內(nèi),證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。

      A.10

      B.15

      C.20

      D.25

      參考答案:B

      [第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人,聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自變更之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

      A.1

      B.3

      C.5

      D.7

      參考答案:B

      [第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。

      A.1倍以上2倍以下

      B.1倍以上3倍以下

      C.1倍以上4倍以下

      D.1倍以上5倍以下

      參考答案:D

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