一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)當按(　　)編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　A.月

　　B.年

　　C.季

　　D.周

　　2.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿(　　)日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，最近(　　)年各項風險控制指標應(yīng)當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應(yīng)符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　4.有執(zhí)行期間的處罰處分自(　　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執(zhí)行期間屆滿之日

　　D.執(zhí)行期問屆滿次日

　　5.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定

　　B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料

　　C.有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會

　　D.修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立

　　6.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　　C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

　　7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進行的處罰是(　　)。

　　A.暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格6個月。并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人

　　B.自確認之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦

　　C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

　　D.自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格

　　8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　9.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上15萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　10.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是(　　)。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　11.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向(　　)申請融資融券交易權(quán)限。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　12.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　　A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　B.假借客戶的名義買賣證券

　　C.接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

　　D.挪用客戶所委托買賣的證券

　　13.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起(　　)日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　14.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是(　　)。

　　A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的

　　B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的

　　C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的

　　D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的

　　15.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以(　　)的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　16.證券公司超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以違法所得10倍的罰款

　　B.情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉

　　C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

　　17.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應(yīng)當及時公告，并報(　　)備案。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.中國人民銀行

　　18.下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是(　　)。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年

　　D.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　19.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定

　　B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

　　C.禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

　　D.如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本

　　20.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.稅務(wù)登記證

　　D.財務(wù)會計報告

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