一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、

　　錯選均不得分)

　　1.有限責任公司的經(jīng)理對(　　)負責。

　　A.董事會

　　B.股東會

　　C.職工代表

　　D.監(jiān)事會

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑

　　B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑

　　C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券

　　D.未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法正確的是(　　)。

　　A.由董事會或者股東大會進行決議

　　B.必須經(jīng)股東大會決議

　　C.A股東自行辦理擔保事項

　　D.由董事會作出決議

　　4.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

　　A.客戶財產與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　5.證券公司應當在每月結束后(　　)個交易日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　9.下列關于證券公司組織機構的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理

　　B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)��?/P>

　　C.證券公司經(jīng)營證券資產管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會

　　D.合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員

　　10.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.托管機構

　　C.客戶

　　D.自己

　　11.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是(　　)。

　　A.沒收法人財產

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

　　12.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　13.下列有關證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

　　14.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　15.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　16.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機構

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會

　　17.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　18.未經(jīng)法定機關核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　19.下列屬于董事會的職權的是(　　)。

　　A.對發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　20.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司凈資產不少于人民幣3000萬元

　　21.下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.責令依法處理非法持有的證券

　　B.沒收全部財產

　　C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

　　D.證券監(jiān)督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰

　　22.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)可以擔任基金管理人

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決

　　C.設立公司必須依法制定公司章程

　　D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　23.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　24.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意

　　C.有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利

　　D.股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

　　25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

　　A.《證券基金投資法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《保險法》

　　D.《證券法》

　　27.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.業(yè)務決策機構

　　D.證券公司總部

　　28.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.股東按照認繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應載明違約責任

　　D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

　　29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬

　　B.3000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　30.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

　　B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

　　C.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人

　　D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

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