第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

第 3 頁：選擇題參考答案

第 4 頁：組合型選擇題參考答案

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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過(　　)小時。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨立型與分離型

　　C.獨立型與非獨立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

　　B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制

　　D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.憑證證券

　　7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當委托承銷團承銷。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　9.發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

　　A.7%5%

　　B.10%5%

　　C.7%3%

　　D.10%3%

　　10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。

　　A.社�；�金

　　B.企業(yè)年金

　　C.證券投資基金

　　D.社會公益基金

　　11.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.資信評級公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　12.下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.法律風險

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計劃

　　17.年度報告應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　22.(　　)負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事

　　D.董事會秘書

　　23.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　24.被稱為加權(quán)平均股價的是(　　)。

　　A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　B.加權(quán)股價平均數(shù)

　　C.修正股價平均數(shù)

　　D.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)

　　25.中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　26.下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是(　　)。

　　A.政府債券

　　B.附息債券

　　C.金融債券

　　D.公司債券

　　27.上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括(　　)。

　　A.綜合協(xié)議交易平臺

　　B.集中競價交易系統(tǒng)

　　C.大宗交易系統(tǒng)

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　28.關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

　　C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

　　29.截至2012年1月，我國現(xiàn)有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為(　　)。

　　A.向公眾公開增發(fā)

　　B.向特定機構(gòu)增發(fā)

　　C.向個人增發(fā)

　　D.向任意機構(gòu)增發(fā)

　　31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　32.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

　　33.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權(quán)證債券

　　34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風險

　　35.(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務(wù)

　　C.保險公司次級債務(wù)

　　D.財務(wù)公司債券

　　36.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向(　　)報送金融債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.國有資產(chǎn)管理委員會

　　38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　39.(　　)是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

　　40.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

　　41.證券公司向客戶融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　42.核準制的核心是監(jiān)管部門進行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　43.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營行為規(guī)范

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

　　D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查等

　　44.公司債券公開發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　46.基金起源于(　　)。

　　A.英國

　　B.日本

　　C.德國

　　D.美國

　　47.(　　)是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　48.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財產(chǎn)時.優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤時。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　49.關(guān)于債券和股票相同點的說法錯誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價證券

　　B.權(quán)利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　50.深圳證券交易所選取成分股時，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

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