(51) 我國記賬式國債的特點不包括( )。

　　A: 發(fā)行時間短，發(fā)行效率高

　　B: 交易手續(xù)簡便

　　C: 成本低，交易安全

　　D: 不可記名、掛失，安全性較低

　　答案:D

　　解析:

　　記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　(52)債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:C

　　解析:

　　息票累積債券規(guī)定了票面利率，但是，債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付。

　　(53) ( )是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　A: 法律手段

　　B: 經濟手段

　　C: 行政手段

　　D: 市場手段

　　答案:A

　　解析:

　　法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　(54) 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于( )的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　A: 互聯(lián)網(wǎng)

　　B: 移動通信網(wǎng)絡

　　C: 互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡

　　D: 以上都不正確

　　答案:C

　　解析:

　　網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

　　(55) 20世紀( )以來，全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　A: 70年代

　　B: 80年代

　　C: 90年代

　　D: 60年代

　　答案:B

　　解析: 20

　　世紀80年代以來，經濟全球化和金融自由化導致發(fā)達國家紛紛放松金融管制，全球資本流動日益自由化，國際資本流動障礙逐漸消除，全球金融市場間的聯(lián)系日益緊密。

　　(56) 下列關于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A: 1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨

　　B: 股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C: 股價指數(shù)期貨是以實物結算方式來結束交易的

　　D: 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的

　　答案:C

　　解析: 1982

　　年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有的基準指數(shù)，選項A正確。股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結算，選項B正確，選項C錯誤。股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易，是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的，選項D正確。故選C。

　　(57) 把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為( )。

　　A: 藍籌股

　　B: 高增長型股票

　　C: 紅籌股

　　D: 績優(yōu)股

　　答案:B

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為績優(yōu)股，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為高增長型股票，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

　　(58) 下列關于滬深300指數(shù)定期調整要求的說法，正確的是( )。

　　A: 原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

　　B:樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　C: 調整方案提前4周公布

　　D: 每次調整的比例定為不超過20%

　　答案:B

　　解析:

　　滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整。原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前2周公布。每次調整的比例定為不超過10%。樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在240名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最近一次財務報告虧損的股票原則上不進入新選樣本，除非該股票影響指數(shù)的代表性。

　　(59) 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制( )倍于所交易金額的合約資產，實現(xiàn)以小博大的效果。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現(xiàn)以小搏大的效果。

　　(60) 通常情況下判斷股票流動性強弱的主要分析對象不包括( )。

　　A: 市場深度

　　B: 報價緊密度

　　C: 股票發(fā)行公司經營業(yè)績性

　　D: 股票的價格彈性或者恢復能力

　　答案:C

　　解析:

　　通常，判斷股票的流動性強弱主要分析3個方面：①市場深度;②報價緊密度;③股票的價格彈性或者恢復能力。不包括股票發(fā)行公司經營業(yè)績性。故選C。

　　(61) 按照有關規(guī)定，會計師事務所申請證券資格，合伙會計師事務所凈資產不少于( )萬。

　　A: 400

　　B: 300

　　C: 200

　　D: 100

　　答案:B

　　解析:

　　按照有關規(guī)定，會計師事務所申請證券資格，有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元。

　　(62) 被動型基金始終保持( )的市場平均收益水平。

　　A: 遠期

　　B: 即期

　　C: 歷史

　　D: 預期

　　答案:B

　　解析:

　　被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。

　　(63) 下列投資風險由低到高排列，正確的是( )。

　　A: 債券、基金、股票

　　B: 基金、股票、債券

　　C: 股票、債券、基金

　　D: 股票、基金、債券

　　答案:A

　　解析:

　　股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風險較小基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。

　　(64) 在下列( )情形中，證券公司不能提前償還次級債務。

　　A: 債權人將次級債權轉為股權，且次級債權轉為股權符合相關法律法規(guī)規(guī)定并經批準

　　B:償還全部或部分次級債務后，各項風險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預警指標，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務時的凈資本數(shù)額

　　C: 中國證監(jiān)會認可的其他情形

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他情形

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司可以提前償還次級債務的情形包括：①證券公司償還全部或部分次級債務后，各項風險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預警指標，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務時的凈資本數(shù)額(包括長期次級債務計入凈資本的數(shù)額);②債權人將次級債權轉為股權，且次級債權轉為股權符合相關法律法規(guī)規(guī)定并經批準;③中國證監(jiān)會認可的其他情形。

　　(65) 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為收盤集合競價時間。

　　A: 9：15～9：25

　　B: 9：20～9：25

　　C: 9：25～9：30

　　D: 14：57～15：00

　　答案:D

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14：57～15：O0為收盤集合競價時間。

　　(66) 下列不能參與股指期貨交易的是( )。

　　A: 股票型基金

　　B: 混合型基金

　　C: 保本基金

　　D: 債券型基金

　　答案:D

　　解析:

　　股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》的規(guī)定參與股指期貨交易，債券型基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易。

　　(67) 下列不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

　　A: 信息披露的監(jiān)管

　　B: 公司治理監(jiān)管

　　C: 并購重組的監(jiān)管

　　D: 內幕交易行為的監(jiān)管

　　答案:D

　　解析:

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。而對內幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　(68) 根據(jù)( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A: 選擇權的性質

　　B: 合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C: 金融期權基礎資產性質的不同

　　D: 協(xié)定價格與基礎資產市場價格的關系

　　答案:B

　　解析:

　　按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的關式期權。

　　(69)證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過( )日。

　　A: 90

　　B: 50

　　C: 30

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權代理人負有監(jiān)督義務。

　　(70)國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進行投資的( )。

　　A: 信托投資公司

　　B: 主權財富基金

　　C: 國家開發(fā)銀行

　　D: 保險公司及保險資產管理公司

　　答案:B

　　解析:隨著國際經濟、金融形勢的變化，

　　目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

　　(71) 下列關于限倉制度特點的說法，錯誤的是( )。

　　A: 是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為

　　B: 是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　C: 限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D: 限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風險控制制度

　　答案:D

　　解析:

　　限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度，是金融期貨的主要交易制度之一。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

　　(72) 下列不屬于財政政策工具的是( )。

　　A: 公開市場業(yè)務

　　B: 稅收

　　C: 政府債券

　　D: 政府支出

　　答案:A

　　解析:

　　財政政策是一國政府為了實現(xiàn)一定的宏觀經濟目標而調整財政收支規(guī)模和收支平衡的指導原則及其相應的措施，主要包括財政收入政策和財政支出政策。財政政策可以運用的工具主要有稅收、政府支出和政府債券。

　　(73)《國務院關于發(fā)行2009年地方政府債券有關問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由( )通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　A: 政策性銀行

　　B: 地方政府

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 財政部

　　答案:D

　　解析:

　　《國務院關于發(fā)行2009年地方政府債券有關問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由財政部通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

　　(74)下列關于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件的說法，錯誤的是( )。

　　A: 具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

　　B:具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

　　C:最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

　　D:最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　答案:B

　　解析:

　　申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：①具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元;②具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人;③具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度;④具有完善的業(yè)務制度;⑤最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形;⑥最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄;⑦中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　(75) 下列不能作為證券發(fā)行人的是( )。

　　A: 公司

　　B: 個人

　　C: 政府

　　D: 政府機構

　　答案:B

　　解析:

　　證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，包括公司(企業(yè))、政府和政府機構。

　　(76) 證券交易申報時間的先后順序按( )確定。

　　A: 投資者提出申報的時間

　　B: 證券交易商接受申報的時間

　　C: 證券交易所交易主機接受申報的時間

　　D: 證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

　　答案:C

　　解析: 證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

　　(77) 下列關于債券與股票相同點的說法，錯誤的是( )。

　　A:總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

　　B: 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C: 發(fā)行股票和債券都是公司籌措資金的手段

　　D: 債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　答案:D

　　解析:

　　債券和股票的相同點包括：①債券與股票都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。②債券和股票都是籌措資金的手段。③債券和股票收益率相互影響。總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系，其差異反映了兩者風險程度的差別。故選項A、B、C正確。選項D所述是債券與股票的不同點。

　　(78) 設立基金管理公司，應當具備的條件是( )。

　　A: 注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B: 主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C: 對取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)沒有規(guī)定

　　D: 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　答案:D

　　解析:

　　《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司的條件包括：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑥有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　(79) 下列不屬于股息率可調整優(yōu)先股票特點的是( )。

　　A:股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整

　　B:股息率可調整優(yōu)先股票的產生，主要是為了適應國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經常波動以及通貨膨脹的情況

　　C: 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調整優(yōu)先股票

　　D:發(fā)行股息率可調整優(yōu)先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量

　　答案:C

　　解析:

　　股息率可調整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進行調整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點不同，它的特性在于股息率是可變動的。但是，股息率的變化一般又與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。股息率可調整優(yōu)先股票的產生，主要是為了適應國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經常波動以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。

　　(80) 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　　A: 中證100指數(shù)、中證200指數(shù)

　　B: 中證200指數(shù)、中證400指數(shù)

　　C: 中證400指數(shù)、中證500指數(shù)

　　D: 中證800指數(shù)、中證900指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　(81) 下列不屬于金融市場微觀經濟功能的是( )。

　　A: 避險功能

　　B: 財富功能

　　C: 集聚功能

　　D: 調節(jié)功能

　　答案:D

　　解析:

　　金融市場微觀經濟功能包括避險功能、財富功能、集聚功能和交易功能。選項D中的調節(jié)功能屬于金融市場宏觀經濟功能。

　　(82) 2010年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )，對證券公司借人次級債務進行了規(guī)范。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B: 《證券法》

　　C: 《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D: 《證券公司借人次級債務規(guī)定》

　　答案:D

　　解析: 2010年9月，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司借入次級債務規(guī)定》(證監(jiān)會令(2010]23號)，對證券公司借入次級債務進行了規(guī)范。

　　(83) 公債通常指的是國債和( )。

　　A: 中央銀行票據(jù)

　　B: 地方政府債券

　　C: 金融債券

　　D: 政府支持機構債券

　　答案:B

　　解析:

　　中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統(tǒng)稱為公債。

　　(84) 2004年10月29 日，中國人民銀行決定，金融機構(城鄉(xiāng)信用社除外)( )存款利率。

　　A: 只能有一個

　　B: 可以上浮

　　C: 可以下浮

　　D: 可以自由浮動

　　答案:C

　　解析: 2004

　　年10月29日，中國人民銀行決定放開人民幣存款利率的下限，允許金融機構(城鄉(xiāng)信用社除外)下浮存款利率。

　　(85) 互換交易合約是( )。

　　A: 嵌入式衍生工具

　　B: 交易所交易的衍生工具

　　C: 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D: 獨立衍生工具

　　答案:D

　　解析:

　　獨立衍生工具是指本身即為獨立存在的金融合約，例如期權合約、期貨合約或者互換交易合約等等。

　　(86)中央銀行在市場中向商業(yè)銀行大量賣出證券，從而減少商業(yè)銀行超額存款準備金，引起貨幣供應量減少、市場利率上升。在該過程中，

　　中央銀行動用的貨幣政策工具是( )。

　　A: 公開市場業(yè)務

　　B: 公開市場業(yè)務和存款準備金率

　　C: 公開市場業(yè)務和利率政策

　　D: 公開市場業(yè)務、存款準備金率和利率政策

　　答案:A

　　解析:

　　中央銀行賣出證券是在運用公開市場業(yè)務這項貨幣政策工具。該項貨幣政策工具的運用會帶來超額存款準備金減少、貨幣供應量減少和市場利率上升的結果，在題目所述中，中央銀行只使用了一種貨幣政策工具，即公開市場業(yè)務。

　　(87) ( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　A: 中央證券登記結算有限責任公司

　　B: 深圳證券登記結算公司

　　C: 上海證券登記結算公司

　　D: 中國證券登記結算有限責任公司

　　答案:D

　　解析: 2001年3月30日，中國證券登記結算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結算公司重組為中國證券登記結算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。

　　(88) 通常，期限在( )的國債為貼現(xiàn)式國債。

　　A: 1年以下(含1年)

　　B: 2年以下(含2年)

　　C: 3年以下(含3年)

　　D: 5年以下(含5年)

　　答案:A

　　解析:

　　貼現(xiàn)式國債是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票面金額之差額相當于預先支付的利息，到期時按面額償還本息的國債。通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為付息式國債。

　　(89) 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A: 財政部

　　B: 中國人民銀行

　　C: 國家發(fā)展和改革委員會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意。

　　(90) 中國證監(jiān)會成立于( )。

　　A: 1991年10月

　　B: 1992年10月

　　C: 1991年11月

　　D: 1992年11月

　　答案:B

　　解析: 中國證監(jiān)會成立于1992年10月。

　　(91)發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向( )報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 國務院

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　(92) 決定股票市場價格的是股票的( )。

　　A: 票面價值

　　B: 賬面價值

　　C: 清算價值

　　D: 內在價值

　　答案:D

　　解析:

　　股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　(93) 多元化投資組合的作用不包括( )。

　　A: 借助于資金龐大的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　B: 借助于投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小

　　C: 利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的

　　D: 消除系統(tǒng)性風險

　　答案:D

　　解析:

　　通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性，達到分散投資風險的目的。

　　(94) 下列不屬于證券交易所職能的是( )。

　　A: 復核上市公司的配股說明書、上市公告書

　　B: 監(jiān)督上市公司編制并公布年度報告、中期報告

　　C: 審核上市公司編制的臨時報告

　　D: 監(jiān)督上市公司的日常經營活動

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所應當根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關業(yè)務規(guī)則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所應當監(jiān)督上市公司按照規(guī)定的報告期限和中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時處理。對上市公司編制的臨時報告，證券交易所應當審核。證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報中國證監(jiān)會予以處罰。

　　(95) 1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是( )。

　　A: 美國證券交易所

　　B: 堪薩斯期貨交易所

　　C: 紐約證券交易所

　　D: 芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　答案:B

　　解析: 1982年，世界上第一個股票指數(shù)期貨交易所——堪薩斯期貨交易所正式開辦。

　　(96) 衡量公司的財務安全性通常采用的指標是( )。

　　A: 周轉率

　　B: 杠桿比率

　　C: 銷售利潤率

　　D: 凈資產收益率

　　答案:B

　　解析:

　　公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯(lián)系來反映公司的財務穩(wěn)健性或安全性。而這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的杠桿關系，因此也被稱為杠桿比率。

　　(97) 公司型基金在組織形式上與( )類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　A: 合資公司

　　B: 有限責任公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 集團公司

　　答案:C

　　解析:

　　公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。

　　(98) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標的物

　　D: 金融商品交易的分割方式

　　答案:C

　　解析:

　　按照交易標的物的不同，金融市場劃分為貨幣市場、資本市場、金額衍生品市場、外匯市場、保險市場和黃金及其他投資品市場。

　　(99) ( )只能在期權到期日執(zhí)行。

　　A: 歐式期權

　　B: 美式期權

　　C: 修正的歐式期權

　　D: 大西洋期權

　　答案:A

　　解析: 歐式期權只能在期權到期日執(zhí)行。

　　(100)發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前5個作日報( )備案。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息和混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前5個工作日報中國人民銀行備案。

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