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　　一、選擇題

　　1.以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。

　　A. 中小板

　　B. 創(chuàng)業(yè)板

　　C. 主板

　　D. 新三板

　　正確答案：D

　　解析：新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B. 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C. 證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D. 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　3.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A. 公開(kāi)原則

　　B. 誠(chéng)信原則

　　C. 公正原則

　　D. 公平原則

　　正確答案：A

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　4.證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。

　　A. 基本信息公開(kāi)

　　B. 財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　C. 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

　　D. 所有內(nèi)部信息公開(kāi)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

　　5.證券金融公司組織形式一般為()。

　　A. 股份有限公司

　　B. 一般合伙公司

　　C. 有限合伙公司

　　D. 有限責(zé)任公司

　　正確答案：A

　　解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　6.金融市場(chǎng)的主要參與者不包括()。

　　A. 政府部門

　　B. 金融機(jī)構(gòu)

　　C. 公益組織

　　D. 個(gè)人

　　正確答案：C

　　解析：金融市場(chǎng)的參加者是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個(gè)人。個(gè)人是市場(chǎng)上的資金供應(yīng)者。

　　7.下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

　　B. 交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

　　C. 上海證券交易所成立于1992年11月26日

　　D. 交易時(shí)間為每周一至周五

　　正確答案：C

　　解析：上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B. 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

　　C. 中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D. 政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

　　正確答案：D

　　解析：從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。

　　9.通過(guò)()的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　A. 場(chǎng)外發(fā)行

　　B. 交易所發(fā)行

　　C. 網(wǎng)下發(fā)行

　　D. 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行

　　正確答案：D

　　解析：通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　10.證券交易所在每個(gè)交易日( )，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

　　A. 16:00前

　　B. 收市后

　　C. 22:00前

　　D. 開(kāi)市前

　　正確答案：D

　　解析：證券交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。

　　11.融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于(　　)，當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　A. 90%

　　B. 130%

　　C. 150%

　　D. 110%

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

　　12.參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開(kāi)通(　　)。

　　A. 推薦類

　　B. 創(chuàng)設(shè)類

　　C. 代理交易類

　　D. 投資類

　　正確答案：D

　　解析：參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)權(quán)限分為投資類、創(chuàng)設(shè)類、推薦類、代理交易類和展示類。開(kāi)通投資類業(yè)務(wù)權(quán)限的機(jī)構(gòu)，可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)注冊(cè)的私募產(chǎn)品，并且可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)辦理簽約、結(jié)算、支付等業(yè)務(wù)。

　　13.根據(jù)(　　)的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

　　A. 《證券投資基金法》

　　B. 《證券法》

　　C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》

　　D. 《公司法》

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任;證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過(guò)戶手續(xù)。

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　　14.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者是境內(nèi)金融投資機(jī)構(gòu)到境外資本市場(chǎng)投資的一種機(jī)制，其簡(jiǎn)稱為(　　)。

　　A. QDII

　　B. RQFII

　　C. FOF

　　D. QFII

　　正確答案：A

　　解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　15.證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　A. 公平

　　B. 公開(kāi)

　　C. 公正

　　D. 合理

　　正確答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則。其中“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

　　16.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A. 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等

　　B. 封閉式基金與開(kāi)放式基金

　　C. 成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D. 契約型基金與公司型基金

　　正確答案：A

　　解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等。

　　17.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

　　A. 信貸融資

　　B. 直接融資

　　C. 間接融資

　　D. 境外融資

　　正確答案：C

　　解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　18.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A. 平衡協(xié)商機(jī)制

　　B. 均分機(jī)制

　　C. 行政指令機(jī)制

　　D. 固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　正確答案：A

　　解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　19.我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是( )。

　　A. 固定收益?zhèn)�券市�?chǎng)

　　B. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　C. 交易所市場(chǎng)

　　D. 企業(yè)債市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)過(guò)近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　20.(　　)，證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則同意開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)始啟動(dòng)。

　　A. 2012年

　　B. 2010年

　　C. 2011年

　　D. 2009年

　　正確答案：B

　　解析：2010年3月31日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開(kāi)通融資融券交易系統(tǒng)，開(kāi)始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。

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　　21.若以(　　)為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國(guó)和英國(guó)為代表。

　　A. 銀行貸款

　　B. 境外融資

　　C. 間接融資

　　D. 直接融資

　　正確答案：D

　　解析：直接融資，是指在沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。資金供給者與資金需求者通過(guò)股票、債券等金融工具直接融通資金的場(chǎng)所即為直接融資市場(chǎng)，也稱為證券市場(chǎng)。

　　22.在證券市場(chǎng)上，資金的供給者和證券的需求者是(　　)。

　　A. 證券投資者

　　B. 證券中介機(jī)構(gòu)

　　C. 監(jiān)管部門

　　D. 證券發(fā)行人

　　正確答案：A

　　解析：證券投資者既是證券市場(chǎng)上資金的提供方，對(duì)證券市場(chǎng)的生存具有一定的支撐作用;同時(shí)也是證券的需求方，他們通過(guò)短期或長(zhǎng)期的證券投資行為，達(dá)到獲取一定股息和利息的目的。

　　23.在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)(　　)的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 中國(guó)金融期貨交易所

　　C. 中國(guó)登記結(jié)算公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查，以維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　24.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備(　　)。

　　A. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

　　正確答案：D

　　解析：凡具有證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并在人員、制度、技術(shù)上符合有關(guān)要求的證券公司，報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案后，即可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)的，要具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，要具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;申請(qǐng)從事做市業(yè)務(wù)的，要具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　25.在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A. 已上市A股

　　B. 已上市B股

　　C. 首日上市的證券

　　D. 已上市基金

　　正確答案：C

　　解析：目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無(wú)此限制。

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