第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 證券交易所的主要職能有(　　)。

　�、�.提供證券交易場(chǎng)所

　�、�.形成與公告價(jià)格

　�、�.集中各類社會(huì)資金參與投資

　�、�.引導(dǎo)投資的合理流向

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)提供證券交易場(chǎng)所。由于證券市場(chǎng)的存在，買賣雙方有集中的交易場(chǎng)所，可以隨時(shí)把所持有的證券轉(zhuǎn)移變現(xiàn)，保證證券流通的持續(xù)不斷進(jìn)行。 (2)形成與公告價(jià)格。在交易所內(nèi)完成的證券交易形成了各種證券的價(jià)格，由于證券的買賣是集中、公開(kāi)進(jìn)行的。采用雙邊競(jìng)價(jià)的方式達(dá)成交易，其價(jià)格在理論水平上是近似公平與合理的，這種價(jià)格及時(shí)向社會(huì)公告，并被作為各種相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要依據(jù)。

　　(3)集中各類社會(huì)資金參與投資。隨著交易所上市股票的日趨增多，成交數(shù)量日益增大，可以將極為廣泛的資金吸引到股票投資上來(lái)，為企業(yè)發(fā)展提供所需資金。

　　(4)引導(dǎo)投資的合理流向。交易所為資金的自由流動(dòng)提供了方便，并通過(guò)每天公布的行情和上市公司信息，反映證券發(fā)行公司的獲利能力與發(fā)展情況。使社會(huì)資金向最需要和最有利的方向流動(dòng)。

　　(5)制定交易規(guī)則。交易規(guī)則主要包括上市與退市規(guī)則、報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)規(guī)則、信息披露規(guī)則以及交割結(jié)算規(guī)則等。不同交易所的主要區(qū)別關(guān)鍵在于交易規(guī)則的差異，同一交易所也可能采用多種交易規(guī)則，從而形成細(xì)分市場(chǎng)，如納斯達(dá)克按照不同的上市條件細(xì)分為全球精選市場(chǎng)、全球市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　(6)維護(hù)交易秩序。任何交易規(guī)則都不可能十分完善，并且交易規(guī)則也不一定能得到有效執(zhí)行，因此交易所的一大核心功能便是監(jiān)管各種違反公平原則及交易規(guī)則的行為，使交易公平有序地進(jìn)行。

　　(7)提供交易信息。證券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和證券交易信息。交易所對(duì)上市公司信息的提供負(fù)有督促和適當(dāng)審查的責(zé)任，對(duì)交易行情負(fù)有即時(shí)公布的義務(wù)。

　　(8)降低交易成本，促進(jìn)股票的流動(dòng)性。如果不存在任何正式的經(jīng)濟(jì)組織或者有組織的證券集中交易市場(chǎng)，投資者之間就必須相互接觸以確定交易價(jià)格和交易數(shù)量，以完成證券交易。這樣的交易方式由于需要尋找交易對(duì)象，并且由于存在信息不對(duì)稱、交易違約等因素會(huì)增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市場(chǎng)的存在可以增加交易機(jī)會(huì)、提高交易速度、降低信息不對(duì)稱、增強(qiáng)交易信用，從而可以有效降低交易成本。

　　52[單選題] 關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.每只股票有且僅有一個(gè)做市商

　�、�.優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，減少買賣差價(jià)，降低交易成本

　�、�.壟斷的做市商是每只股票唯一的提供雙邊報(bào)價(jià)并享受相應(yīng)權(quán)利的交易商

　�、�.典型代表是美國(guó)的“全美證券協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)(NASDAQ系統(tǒng))”

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：壟斷型的做市商交易制度，每只股票有且僅有一個(gè)做市商，壟斷的做市商是每只股票唯一的提供雙邊報(bào)價(jià)并享受相應(yīng)權(quán)利的交易商，必須具有很強(qiáng)的信息綜合能力，能對(duì)市場(chǎng)走向做出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。此種做市商制度類型的優(yōu)點(diǎn)在于責(zé)任明確，便于監(jiān)督;缺點(diǎn)是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)性較差。這種制度的典型代表是紐約證券交易所。

　　53[單選題] 下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.可交換公司債券的募集說(shuō)明書可以約定贖回條款

　�、�.可交換公司債券的募集說(shuō)明書可以約定回售條款

　�、�.可交換公司債券的募集說(shuō)明書規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券

　�、�.可交換公司債券的募集說(shuō)明書規(guī)定債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券的募集說(shuō)明書可以約定贖回條款，規(guī)定上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券。同時(shí)，募集說(shuō)明書也可以約定回售條款，規(guī)定債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東。

　　54[單選題] 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。

　�、�.質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好

　　Ⅲ.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人

　�、�.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (1)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。

　　(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　(3)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　(4)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。

　　(5)按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　(7)最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。

　　55[單選題] 資本市場(chǎng)有三大基本功能(　　)。

　�、�.收益功能

　�、�.籌資功能

　�、�.資本定價(jià)功能

　�、�.資本資源配置功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。

　　56[單選題] 直接融資，亦稱直接金融，是指在沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以(　　)為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。

　　Ⅰ.股票

　�、�.債券

　�、�.現(xiàn)金

　　Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：直接融資，亦稱“直接金融”，是指在沒(méi)有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以股票、債券為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。

　　57[單選題] 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有(　　)。

　　Ⅰ.上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　Ⅱ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入一定比例繳納基金

　�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》第12條至第16條的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有： (1)上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。

　　(6)其他合法收入。

　　58[單選題] 以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券

　�、�.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　�、�.行使認(rèn)股權(quán)的方式可將其分為現(xiàn)金匯人型與抵繳型

　�、�.投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。 這種債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

　　預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購(gòu)買價(jià)格、認(rèn)購(gòu)比例和認(rèn)購(gòu)期間。按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可將其分為可分離型和非分離型。按照行使認(rèn)股權(quán)的方式可將其分為現(xiàn)金匯入型與抵繳型。

　　59[單選題] 根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.資金清算

　　Ⅲ.資產(chǎn)核算Ⅳ.投資運(yùn)作監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。

　　60[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的(　　)記載于公司的股東名冊(cè)，并辦理股票過(guò)戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。

　　Ⅰ.姓名

　�、�.名稱

　　Ⅲ.住所

　　Ⅳ.職業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊(cè)，并辦理股票過(guò)戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。

　　61[單選題] 下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品

　�、�.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　�、�.交易所是我國(guó)內(nèi)地結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的交易場(chǎng)所

　�、�.結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與某種利率、匯率或者黃金、股票、能源價(jià)格相聯(lián)系，通過(guò)事先約定的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。目前，我國(guó)內(nèi)地尚無(wú)交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，但是，很多商業(yè)銀行均通過(guò)柜臺(tái)銷售各類“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品”。這些理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)期收益與某種利率、匯率或者黃金、股票、能源價(jià)格相聯(lián)系，通過(guò)事先約定的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算。

　　62[單選題] 推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)“三公”原則

　�、�.進(jìn)一步提前招股說(shuō)明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督

　　Ⅲ.招股說(shuō)明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

　　Ⅳ.股票發(fā)行審核以信息披露為中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括：(1)進(jìn)一步提前招股說(shuō)明書預(yù)先披露時(shí)點(diǎn)，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督;(2)招股說(shuō)明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改;(3)股票發(fā)行審核以信息披露為中心。

　　63[單選題] 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列(　　)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市

　�、�.上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)

　　Ⅳ.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案】 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu);上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者問(wèn)接到境外發(fā)行證券，將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　64[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類包括(　　)。

　�、�.完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)損失的控制

　�、�.自留風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　A.U、1I1、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的種類包括完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)損失的控制、自留風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　65[單選題] 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在投資者方面說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本500萬(wàn)元以上的機(jī)構(gòu)投資者可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬(wàn)元以上

　�、�.具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者可參與

　�、�.具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在投資者適當(dāng)性方面，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》，注冊(cè)資本500萬(wàn)元以上的機(jī)構(gòu)投資者以及集合信托、證券投資基金、銀行理財(cái)、券商資管計(jì)劃等可以參與新三板掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓。對(duì)于個(gè)人投資者，有兩個(gè)門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元以上。第二，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

　　66[單選題] 企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有(　　)。

　�、�.集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)Ⅱ.各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)

　�、�.專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)主體信用評(píng)級(jí)Ⅳ.投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中進(jìn)行披露，包括信用增進(jìn)措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露集合票據(jù)債項(xiàng)評(píng)級(jí)、各企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)以及專業(yè)信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)(若有)主體信用評(píng)級(jí)。

　　67[單選題] 下列屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征的有(　　)。

　　Ⅰ.客觀性Ⅱ.全面性

　�、�.收益與損失共存性Ⅳ.確定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有客觀性、全面性、不確定性、收益與損失共存性。

　　68[單選題] 根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為(　　)等。

　�、�.H股Ⅱ.N股

　�、�.S股Ⅳ.L股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)股票境外的上市地點(diǎn)和面對(duì)的投資者不同，境外上市外資股可分為H股、N股、S股、L股等。

　　69[單選題] 下列(　　)表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　�、�.相當(dāng)數(shù)量金融機(jī)構(gòu)的倒閉和支付困難Ⅱ.金融市場(chǎng)的崩潰和價(jià)格信號(hào)的失靈

　�、�.貨幣的貶值Ⅳ.資本的外逃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是指金融體系由于遭受了大規(guī)模的沖擊而無(wú)法持續(xù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的可能性。這種沖擊常常表現(xiàn)為相當(dāng)數(shù)量金融機(jī)構(gòu)的倒閉和支付困難、金融市場(chǎng)的崩潰和價(jià)格信號(hào)的失靈，以及貨幣的貶值和資本的外逃等。

　　70[單選題] 在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為(　　)。

　　Ⅰ.推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制

　　Ⅱ.強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)

　�、�.切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

　�、�.加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)“三公”原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為：(1)推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制;(2)強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù);(3)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)“三公”原則。

　　71[單選題] 我國(guó)股票市場(chǎng)上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動(dòng)性(　　)，公司信息披露的整體性質(zhì)量偏低促成了風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

　�、�.不嚴(yán)肅性Ⅱ.滯后性

　�、�.不充分Ⅳ.虛假性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)股票市場(chǎng)上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動(dòng)性、不嚴(yán)肅性、滯后性、不充分性和虛假性。公司信息披露的整體性質(zhì)量偏低促成了風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

　　72[單選題] 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括(　　)等。

　�、�.流動(dòng)比率

　�、�.速動(dòng)比率

　�、�.應(yīng)收賬款平均回收期

　�、�.銷售周轉(zhuǎn)率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。

　　73[單選題] 債券公募發(fā)行有(　　)特點(diǎn)。

　　Ⅰ.發(fā)行要求較高、手續(xù)復(fù)雜

　�、�.費(fèi)用較高、發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)

　　Ⅲ.發(fā)行面廣、投資者眾多

　　Ⅳ.籌集的資金量大、債權(quán)分散、流動(dòng)性強(qiáng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券融資是企業(yè)以債券這種有價(jià)證券進(jìn)行籌資的行為。債券有公募發(fā)行和私募發(fā)行兩種方式。前者由承銷商組織承銷團(tuán)向廣泛的不特定投資者發(fā)行，具有發(fā)行要求較高、手續(xù)復(fù)雜、費(fèi)用較高、發(fā)行時(shí)間長(zhǎng)、發(fā)行面廣、投資者眾多、籌集的資金量大、債權(quán)分散、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)。后者向少數(shù)特定投資者發(fā)行，具有手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行時(shí)間較短、效率高、流通性差的特點(diǎn)。

　　74[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到(　　)。

　�、�.在交易市場(chǎng)買賣證券可以協(xié)商報(bào)價(jià)

　�、�.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　�、�.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　�、�.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)還應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià);在申報(bào)竟價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素;在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　75[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.要分散投資,可將資金分散在不同的市場(chǎng)里，而這些市場(chǎng)的升跌不會(huì)在同一時(shí)間發(fā)生。

　�、�.所謂的“分散投資”，就是將資金投放于不同類別的資產(chǎn)上。

　�、�.投資包括不同地區(qū)及行業(yè)的股票、債券、定期存款等

　�、�.分散投資能將風(fēng)險(xiǎn)完全免除

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：分散投資只能降低風(fēng)險(xiǎn)，并不能將風(fēng)險(xiǎn)完全免除。要分散投資，可將資金分散在不同的市場(chǎng)里，而這些市場(chǎng)的升跌不會(huì)在同一時(shí)間發(fā)生。所謂的“分散投資”，就是將資金投放于不同類別的資產(chǎn)上。基金投資組合是一個(gè)包含各類投資項(xiàng)目的組合，可以包括不同地區(qū)及行業(yè)的股票、債券、定期存款等。

證券萬(wàn)題庫(kù)下載 | 微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間|考試時(shí)間

　　考試吧證券從業(yè)題庫(kù) 名師視頻解析 立即體驗(yàn)！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南