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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 送股實質(zhì)上是留存利潤的(　　)。

　　A.重新分配

　　B.分散化和凝固化

　　C.凝固化和資本化

　　D.二次分配

　　參考答案：C

　　參考解析：送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。表面上看，送股后股東持有的股份數(shù)量因此而增長，但其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化。

　　2[單選題] 依據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

　　B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

　　3[單選題] 基金收入的來源不包括(　　)。

　　A.利息收入

　　B.投資收益

　　C.變現(xiàn)收入

　　D.公允價值變動損益

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，基金收入來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益。

　　4[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行(　　)個月后的任何一個交易日即可轉(zhuǎn)股。

　　A.3、6

　　B.6、6

　　C.6、12

　　D.12、12

　　參考答案：B

　　考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票。現(xiàn)實中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行6個月后的任何一個交易日即可轉(zhuǎn)股。

　　5[單選題] 一般性貨幣政策工具是指對貨幣(　　)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時間

　　D.流通速度

　　參考答案：A

　　參考解析：一般性貨幣政策工具是指對貨幣供給總量進(jìn)行調(diào)節(jié)，因而是具有全局性影響的貨幣政策工具。

　　6[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。

　　7[單選題] (　　)屬于基金當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金自律機(jī)構(gòu)

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：在基金市場上，存在許多不同的參與主體。依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律機(jī)構(gòu)三大類。我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　8[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資.應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　9[單選題] 下列關(guān)于信用評級與債券利率的對應(yīng)關(guān)系正確的是(　　)。

　　A.信用評級較低的債券，利率較低

　　B.信用評級較低的債券，利率較高

　　C.信用評級較高的債券，利率較高

　　D.以上均不正確

　　參考答案：B

　　參考解析：對于信用評級較低的債券，購買者要承擔(dān)的信用風(fēng)險較大，發(fā)行者需要以較高的利率發(fā)行債券以吸引投資者;對于信用評級較高的債券，市場上的投資者對其比較信任，發(fā)行者只需提供較低的利率即可，這就降低了發(fā)行者的籌資成本。

　　10[單選題] 基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金募集與銷售

　　B.投資管理業(yè)務(wù)

　　C.基金運(yùn)營業(yè)務(wù)

　　D.特定客戶資產(chǎn)管理

　　參考答案：B

　　參考解析：投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)�；�金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場上同類產(chǎn)品相比具有競爭力的投資回報，就成為基金管理公司工作的重中之重。

　　11[單選題] 公積金轉(zhuǎn)增資本，是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分配到各個投資者的賬戶中，以此增加每個投資者的(　　)。

　　A.預(yù)期收益

　　B.實際收益

　　C.投入資本

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：公積金轉(zhuǎn)增資本，是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，并按照投資者所持有公司的股份份額比例的大小分配到各個投資者的賬戶中，以此增加每個投資者的投入資本。

　　12[單選題] 下列屬于基金推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.有效改善了證券市場的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.推動上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善

　　C.推動資產(chǎn)證券化的發(fā)展

　　D.擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模

　　參考答案：C

　　參考解析：基金有利于推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新： (1)推動貨幣市場和債券市場的發(fā)展。

　　(2)推動資產(chǎn)證券化的發(fā)展。

　　(3)促進(jìn)證券市場國際化和商業(yè)銀行的發(fā)展，降低金融運(yùn)行風(fēng)險。選項A、B、D均屬于基金促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展的表現(xiàn)。

　　13[單選題] 可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是(　　)。

　　A.金融債券

　　B.國債

　　C.企業(yè)債券

　　D.公司債券

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場與交易所債券市場之問轉(zhuǎn)托管的債券僅限于國債和企業(yè)債等。其中，國債可以雙向轉(zhuǎn)托管，企業(yè)債僅能從銀行間市場轉(zhuǎn)托管到交易所市場，暫不能反向轉(zhuǎn)托管。

　　14[單選題] 下列關(guān)于人民幣利率互換說法錯誤的是(　　)。

　　A.1996年我國利率市場化改革啟動，中國人民銀行不斷放松對利率的管制，推動市場化融資工具的發(fā)展

　　B.利率市場化是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件

　　C.1996年人民幣利率互換市場誕生

　　D.2004年1月1日中國人民銀行擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動區(qū)問，這對利率互換市場的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣利率互換發(fā)展進(jìn)程。利率市場化是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。 1996年我國利率市場化改革啟動，中國人民銀行不斷放松對利率的管制，推動市場化融資工具的發(fā)展。2004年1月1日中國人民銀行擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動區(qū)間，這對利率互換市場的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。

　　15[單選題] 為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是(　　)。

　　A.利率期貨

　　B.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨

　　C.股票價格指數(shù)期貨

　　D.消費(fèi)者價格指數(shù)期貨

　　參考答案：C

　　參考解析：股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。

　　16[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　17[單選題] 下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是(　　)。

　　A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

　　B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定

　　C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系

　　D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系不可能是分段函數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　18[單選題] 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為(　　)。

　　A.現(xiàn)金方式

　　B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

　　19[單選題] 證券交易所的交易價格競價的方式包括(　　)。

　　A.口頭唱報

　　B.板牌競價

　　C.計算機(jī)終端申報競價

　　D.以上均是

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行。競價的方式包括口頭唱報、板牌競價以及計算機(jī)終端申報競價三種。

　　20[單選題] 戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起(　　)個月內(nèi)不得流通。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：B

　　參考解析：戰(zhàn)略投資者配售的股份自本次公開發(fā)行的股票上市之日起12個月內(nèi)不得流通。

　　21[單選題] 中國外匯交易中心于(　　)年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2011

　　參考答案：D

　　參考解析：中國外匯交易中心于2011年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權(quán)交易。

　　22[單選題] 根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在最近(　　)年沒有重大的違規(guī)行為。

　　A.5

　　B.3

　　C.7

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：最近3年沒有重大的違規(guī)行為。

　　23[單選題] 中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，最近(　　)交易日日均證券類資產(chǎn)低于(　　)或者有重大違約記錄的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　A.20個;50萬元

　　B.5個;10萬元

　　C.10個;30萬元

　　D.20個;100萬元

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易試件不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　24[單選題] 我國證券交易所內(nèi)的證券交易按(　　)原則競價成交。

　　A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則

　　C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則

　　D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時問優(yōu)先”原則競價成交。

　　25[單選題] (　　)年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數(shù)期貨合約——價值線指數(shù)期貨合約。

　　A.1977

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　參考答案：C

　　參考解析：1982年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數(shù)期貨合約——價值線指數(shù)期貨合約。

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