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　　>>>2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　單選題

　　(1) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　B:發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、

　　完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C: 證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度

　　D:實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

　　答案:D

　　解析:

　　選項(xiàng)D，實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但無(wú)法保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)。

　　(2) 結(jié)算所是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的( )成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

　　A: 平均

　　B: 最高

　　C: 最低

　　D: 最末

　　答案:A

　　解析:

　　結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　(3) 國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券在( )發(fā)行。

　　A: 亞洲市場(chǎng)

　　B: 中國(guó)境內(nèi)

　　C: 日本以外的亞洲市場(chǎng)

　　D: 全球

　　答案:B

　　解析:

　　國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

　　(4) 下列關(guān)于債券票面要素的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A: 為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券

　　B: 當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

　　C: 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些

　　D: 流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②市場(chǎng)利率變化;③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，

　　所__________以有時(shí)也能見到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。

　　(5) 開放式基金的利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用( )方式。

　　A: 分配現(xiàn)金

　　B: 分配基金份額

　　C: 分配股票

　　D: 分配債券

　　答案:A

　　解析: 開放式基金的利潤(rùn)分配應(yīng)當(dāng)采用分配現(xiàn)金方式。

　　(6) 以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的( )有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券。

　　A: 短期國(guó)債

　　B: 流通國(guó)債

　　C: 非流通國(guó)債

　　D: 中期國(guó)債

　　答案:C

　　解析:

　　非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，

　　也可以不記名。非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券。

　　(7) 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行的記賬式附息國(guó)債屬于( )。

　　A: 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B: 財(cái)政債券

　　C: 長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

　　D: 特別國(guó)債

　　答案:D

　　解析:

　　為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第30次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部于1998年8月18日發(fā)行了2700億元特別國(guó)債。該國(guó)債為記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2%，向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行700億元特別國(guó)債，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。

　　(8) ( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　(9) 在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　A: 0.01%

　　B: 0.03%

　　C: 0.05%

　　D: 0.1%

　　答案:A

　　解析:

　　在地方政府債券的發(fā)行與承銷的招標(biāo)方式中，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)須連續(xù)投標(biāo)。

　　(10)國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)兩家及以上評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，

　　其中至少應(yīng)有一家在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為(或相當(dāng)于)AA級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。

　　A: 3億美元

　　B: 5億美元

　　C: 8億美元

　　D: 10億美元

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：①財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上;②已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上;③所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項(xiàng)目應(yīng)列入相關(guān)國(guó)外貸款規(guī)劃。

　　(11) ( )股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: N股

　　D: S股

　　答案:D

　　解析:

　　境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L，因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　(12)調(diào)整中央銀行基準(zhǔn)利率是中國(guó)人民銀行采用的主要利率工具之一，下列不屬于中央銀行基準(zhǔn)利率的是( )。

　　A: 再貸款利率

　　B: 存款準(zhǔn)備金利率

　　C: 超額存款準(zhǔn)備金利率

　　D: 金融機(jī)構(gòu)的法定存貸款利率

　　答案:D

　　解析:

　　中央銀行基準(zhǔn)利率包括再貸款利率、再貼現(xiàn)利率、存款準(zhǔn)備金利率、超額存款準(zhǔn)備金利率。調(diào)整金融機(jī)構(gòu)的法定存貸款利率屬于中國(guó)人民銀行采用的利率工具之一，是與中央銀行基準(zhǔn)利率平級(jí)的。

　　(13) 上證綜合指數(shù)以( )年12月19日為基期。

　　A: 1989

　　B: 1990

　　C: 1991

　　D: 1992

　　答案:B

　　解析:

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　(14)由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是( )

　　A: 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B: 柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C: 場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D: 店頭交易市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析:

　　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國(guó)家它還是全國(guó)唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

　　(15) 基金參與股指期貨交易的目的是( )。

　　A: 套利

　　B: 套期保值

　　C: 投機(jī)

　　D: 增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

　　答案:B

　　解析:

　　基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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