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　　第三章 股票市場(chǎng)

　　第一節(jié) 股票

　　1 [單選題] 公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　2 [單選題] 通過(guò)發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無(wú)記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　3 [單選題] 上市公司股票價(jià)格的形成從根本上說(shuō)是由(　　)決定的。

　　A.社會(huì)經(jīng)濟(jì)

　　B.政治形勢(shì)

　　C.公司自身經(jīng)營(yíng)狀況

　　D.社會(huì)文化發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　上市公司股票價(jià)格的形成固然與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治形勢(shì)等公司外部環(huán)境有關(guān)，但從根本上說(shuō)，是由公司自身經(jīng)營(yíng)狀況決定的。

　　4 [單選題] 股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.債務(wù)資金

　　C.虛擬資本

　　D.應(yīng)付賬款

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　5 [單選題] 關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”

　　C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格

　　D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6 [單選題] 證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行(　　)管理原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實(shí)質(zhì)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

　　7 [單選題] 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司3%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　8 [單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C.未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.總經(jīng)理依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　9 [單選題] 下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)，持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　普通股票的紅利是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　10 [單選題] 股票市場(chǎng)的發(fā)行人為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所。股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　11 [單選題] 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　12 [單選題] 流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱(chēng)為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　13 [單選題] 關(guān)于股票的敘述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒(méi)有價(jià)值

　　B.股票代表的是股東權(quán)利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實(shí)資本

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　14 [單選題] (　　)是最普通、最基本的股息形式。

　　A.股票股息

　　B.財(cái)產(chǎn)股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.負(fù)債股息

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。

　　15 [單選題] (　　)是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。

　　A.增發(fā)

　　B.配股

　　C.轉(zhuǎn)增股本

　　D.股份回購(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)。

　　16 [單選題] 通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為(　　)。

　　A.績(jī)優(yōu)股

　　B.高增長(zhǎng)型股票

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為“績(jī)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱(chēng)為“高增長(zhǎng)型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　17 [單選題] 股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，普通股股東有權(quán)出席股東大會(huì)，聽(tīng)取公司董事會(huì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)方面的報(bào)告，并行使表決權(quán)來(lái)對(duì)公司的重大事項(xiàng)作出決策。

　　18 [單選題] 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3～5個(gè)月

　　B.4～6個(gè)月

　　C.1～2個(gè)月

　　D.2～3個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4～6個(gè)月。這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱(chēng)為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

　　19 [單選題] 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)�但轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。

　　20 [單選題] 在股權(quán)登記日后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱(chēng)為(　　)。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱(chēng)為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱(chēng)為“除權(quán)股”。

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