第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51 [單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　)。

　�、�.信息報送制度，即證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告

　　Ⅱ.發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施

　�、�.信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露

　�、�.年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息報送制度，即證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī)，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。三是年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　52 [單選題] 下列屬于動態(tài)風險的是(　)。

　�、�.匯率變動Ⅱ.稅制改革

　�、�.能源危機Ⅳ.海難事件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　動態(tài)風險則是由于經濟或社會結構的變動所致，后者如匯率變動、稅制改革、能源危機等。

　　53 [單選題] 資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，下列當事人在證券化過程中具有重要作用的有(　)。

　�、�.資金和資產存管機構

　�、�.發(fā)起人、承銷人、特定目的機構或特定目的受托人

　�、�.信用增級機構、信用評級機構

　�、�.證券化產品投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，一般而言，下列當事人在證券化過程中具有重要作用：發(fā)起人、特定目的機構或特定目的受托人、資金和資產存管機構、信用增級機構、信用評級機構、承銷人、證券化產品投資者。

　　54 [單選題] 對投資人來講，國際債券的優(yōu)勢體現(xiàn)為(　)。

　　Ⅰ.資信高Ⅱ.安全可靠

　�、�.獲益豐厚Ⅳ.流動性較強

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對投資人來講，國際債券的資信高、安全可靠、獲益豐厚，并且流動性較強。

　　55 [單選題] 以下關于保證公司債券說法正確的是(　)。

　�、�.是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券

　　Ⅱ.是擔保證券的一種

　�、�.擔保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等

　�、�.保證行為常見于母子公司之間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。擔保人是發(fā)行人以外的其他人，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。一般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券，因為一旦公司到期不能償還債務，擔保人將負清償之責。實踐中，保證行為常見于母子公司之間。

　　56 [單選題] 根據(jù)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，交易所可以根據(jù)市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告的情形有(　)。

　�、�.期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價

　　Ⅱ.遇國家法定長假

　�、�.交易所認為市場風險明顯變化

　�、�.交易所認為必要的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　根據(jù)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告： (1)期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價。

　　(2)遇國家法定長假。

　　(3)交易所認為市場風險明顯變化。

　　(4)交易所認為必要的其他情形。

　　57 [單選題] 下列有關風險管理中獨立性原則說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.風險管理的檢查、評價部門應當獨立于風險管理的管理和執(zhí)行部門

　�、�.風險管理的檢查、評價部門應有直接向董事會和高級管理層報告的渠道

　�、�.風險管理部門要與經營、支持保障部門保持相互獨立，雙方應在追求利潤和控制風險之間求得平衡

　�、�.內部審計和監(jiān)察部門應完全獨立于業(yè)務經營、管理和支持保障部門，直接向最高決策層負責，保證風險管理的公正執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　獨立性原則。風險管理韻檢查、評價部門應當獨立于風險管理的管理和執(zhí)行部門，并有直接向董事會和高級管理層報告的渠道。它主要表現(xiàn)在：風險管理部門要與經營、支持保障部門保持相互獨立，雙方應在追求利潤和控制風險之間求得平衡;內部審計和監(jiān)察部門應完全獨立于業(yè)務經營、管理和支持保障部門，直接向最高決策層負責，保證風險管理的公正執(zhí)行。

　　58 [單選題] 在金融市場的特點中，價格具有一致性，體現(xiàn)在(　)。

　�、�.金融市場上的交易價格則完全是由市場供求關系決定的

　�、�.這種價格并不是貨幣資金當時本身的價格，而是借貸資金到期歸還時的價格即利息

　�、�.金融市場上貨幣資金的價格是對利潤的分割

　　Ⅳ.在平均利潤率的作用下趨于一致

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　交易的價格不同，即金融市場上的價格具有一致性。一方面，金融市場上的交易價格完全是由市場供求關系決定的，且這種價格并不是貨幣資金當時本身的價格，而是借貸資金到期歸還時的價格即利息。另一方面，金融市場上貨幣資金的價格是對利潤的分割，在平均利潤率的作用下趨于一致。

　　59 [單選題] 按照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對(　)評級對象開展資信評級服務。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券

　�、�.在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外

　�、�.上述第一和第二項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務是指對下列評級對象開展資信評級服務： (1)中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券。

　　(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外。

　　(3)上述(1)、(2)項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　60 [單選題] 基金份額持有人大會可以對(　)等重大事項做出決議并報中國證監(jiān)會批準。

　�、�.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：決定基金擴募或者延長基金合同期限;決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人;決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;基金合同約定的其他職權。

　　61 [單選題] 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的用途有(　)。

　　Ⅰ.證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付

　�、�.為處置證券公司風險需要動用基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜

　　Ⅲ.基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算

　�、�.普通投資者交易費用補貼

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》第17條至第19條的規(guī)定，證券投資者保護基金的用途為： (1)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

　　(2)國務院批準的其他用途。為處置證券公司風險需要動用基金的，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算。

　　62 [單選題] 以下關于非流通國債說法正確的是(　)。

　�、�.不允許在流通市場上交易的國債

　�、�.不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名

　�、�.發(fā)行對象可以是個人或特定機構

　�、�.以個人為發(fā)行對象的非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故稱為儲蓄債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。發(fā)行對象可以是個人或特定機構。以個人為發(fā)行對象的非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故稱為儲蓄債券。

　　63 [單選題] 下列關于金融工具期貨交易與現(xiàn)貨交易的交易方式的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算

　�、�.現(xiàn)貨交易的成熟市場中通常允許進行保證金買入或賣空

　�、�.期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度

　�、�.期貨交易的交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　金融工具現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算，成熟市場中通常也允許進行保證金買入或賣空，但所涉及的資金或證券缺口部分系由經紀商出借給交易者，要收取相應利息。期貨交易則實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。 考前內部押題鎖分，去做題>>

　　64 [單選題] 關于企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念，下列說法正確的有(　)。

　�、�.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資

　�、�.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益

　�、�.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場

　�、�.事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益。我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資，事業(yè)單位用于證券投資的資金，按照國家的規(guī)定必須是該單位有權自行支配的各種預算外資金，進行證券投資的目的是為了使預算外資金保值增值。

　　65 [單選題] 按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括(　)。

　�、�.證券經紀，證券投資咨詢

　�、�.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　�、�.證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理

　�、�.融資融券服務及其他業(yè)務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，融資融券服務及其他業(yè)務。

　　66 [單選題] 有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革而暫時鎖定的股份，內部職工股，(　)持有的股份等。

　�、�.董事Ⅱ.監(jiān)事

　　Ⅲ.股票購買者Ⅳ.高級管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革而暫時鎖定的股份，內部職工股，董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。

　　67 [單選題] 定向資產管理業(yè)務的特點有(　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　�、�.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.可在客戶的銀行賬戶中進行開放性操作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　定向資產管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　68 [單選題] 機構投資者在金融市場中的作用有(　)。

　�、�.機構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展

　�、�.機構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展，健全金融市場的運行機制

　�、�.機構投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行

　�、�.機構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　機構投資者有助于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發(fā)展。機構投資者有助于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展，健全金融市場的運行機制。機構投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行。機構投資者有助于實現(xiàn)社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發(fā)展。

　　69 [單選題] 關于社�；�金，正確的有(　)。

　　Ⅰ.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金

　�、�.國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金

　�、�.由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金

　�、�.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　70 [單選題] 無限售條件股份，是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括(　)。

　　Ⅰ.境內上市手人民幣普通股，即A股，含公開發(fā)行時向公司職工配售的公司職工股

　　Ⅱ.境內上市外資股，即B股

　�、�.境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股

　�、�.其他

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　無限售條件股份，是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：(1)境內上市手人民幣普通股，即A股，含公開發(fā)行時向公司職工配售的公司職工股;(2)境內上市外資股，即B股;(3)境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;(4)其他。 考前內部押題鎖分，去做題>>

　　71 [單選題] 下列關于金融風險說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.金融風險源自實體經濟與虛擬經濟的嚴重脫節(jié)

　�、�.虛擬經濟的過度膨脹是金融風險的根源

　　Ⅲ.虛擬經濟是一種與金融資產及債務交易相聯(lián)系的經濟，這種資產和債務與權益相關

　　Ⅳ.目前虛擬經濟的日交易規(guī)模大約是實體經濟日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　金融風險源自實體經濟與虛擬經濟的嚴重脫節(jié)，虛擬經濟的過度膨脹是金融風險的根源。虛擬經濟是一種與金融資產及債務交易相聯(lián)系的經濟，這種資產和債務與權益相關。目前虛擬經濟的日交易規(guī)模大約是實體經濟日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍。 考前內部押題鎖分，去做題>>

　　72 [單選題] 基金管理人職責終止的情形有(　)。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　�、�.基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　有下列情形之一的，基金管理人職責終止： (1)被依法取消基金管理資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　73 [單選題] 被稱為五大國際黃金市場有(　)。

　�、�.倫敦的黃金市場

　　Ⅱ.蘇黎世的黃金市場

　�、�.芝加哥的黃金市場

　�、�.香港的黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C

　　參考解析：

　　倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和香港的黃金市場被稱為五大國際黃金市場。 考前內部押題鎖分，去做題>>

　　74 [單選題] 以下關于中央政府債券說法正確的是(　)。

　�、�.發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具

　�、�.發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”

　　Ⅲ.廣泛地應用于抵押和擔保等經濟活動中

　�、�.是中央銀行的主要交易品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　中央政府債券也稱國家債券或國債。國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，是中央政府向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權債務憑證。國債的發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”。由于國債較高的安全性和流動性，它被廣泛地應用于抵押和擔保等經濟活動中。此外，國債是中央銀行的主要交易品種，中央銀行通過公開市場業(yè)務對國債進行正向或反向操作，實現(xiàn)對貨幣供應量的調節(jié)，進而實現(xiàn)最終的貨幣政策目標。

　　75 [單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的范圍包括(　)。

　�、�.證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券業(yè)從業(yè)人員的范圍： (1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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