點擊查看:2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題特訓(xùn)匯總
選擇題:
1、全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。[2016年10月真題]
A.創(chuàng)業(yè)板
B.新三板
C.中小企業(yè)板
D.二板
參考答案:B
參考解析:三板市場包括場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司主導(dǎo)的柜臺市場,主要解決企業(yè)發(fā)展過程中處于初創(chuàng)階段中后期和幼稚階段初期的中小企業(yè)在籌集資本性資金方面的問題,以及這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價、風(fēng)險分散和風(fēng)險投資的股權(quán)交易問題。
2、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件,以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]
A.具有持續(xù)經(jīng)營能力
B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)
C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
參考答案:B
參考解析: 除ACD三項外.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌還應(yīng)符合下列條件:①公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營;②股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
3、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接,有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。[2016年3月真題]
A.籌資與投資
B.一級市場與二級市場
C.發(fā)行與回購
D.投資與并購
參考答案:A
參考解析: 證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所,它以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
組合型選擇題:
1、關(guān)于中小企業(yè)板,下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]
Ⅰ.2004年5月批準成立
、.在上海證券交易所設(shè)立
、.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺
、.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準,中國證監(jiān)會批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺,是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容。也是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。
2、某公司公開發(fā)行債券,可以申請在( )上市交易或轉(zhuǎn)讓。[2016年3月真題]
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
、.證券公司柜臺Ⅳ.國務(wù)院批準的其他證券交易場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:A
參考解析: Ⅰ、Ⅳ兩項,我國《證券法》規(guī)定,依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準,依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所,具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。
3、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市,其股本總額為6億元,根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]
Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行
、.最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
、.公開發(fā)行股份的比例達到25%以上
Ⅳ.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: Ⅲ項,股份有限公司申請股票上市,股本總額超過4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
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