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    2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》真題特訓(xùn)(3)

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      選擇題:

      1、全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。[2016年10月真題]

      A.創(chuàng)業(yè)板

      B.新三板

      C.中小企業(yè)板

      D.二板

      參考答案:B

      參考解析:三板市場包括場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場和證券公司主導(dǎo)的柜臺市場,主要解決企業(yè)發(fā)展過程中處于初創(chuàng)階段中后期和幼稚階段初期的中小企業(yè)在籌集資本性資金方面的問題,以及這些企業(yè)的資產(chǎn)價值(包括知識產(chǎn)權(quán))評價、風(fēng)險分散和風(fēng)險投資的股權(quán)交易問題。

      2、關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件,以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]

      A.具有持續(xù)經(jīng)營能力

      B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

      C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

      D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

      參考答案:B

      參考解析: 除ACD三項外.股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌還應(yīng)符合下列條件:①公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營;②股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);③全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

      3、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了( )的對接,有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。[2016年3月真題]

      A.籌資與投資

      B.一級市場與二級市場

      C.發(fā)行與回購

      D.投資與并購

      參考答案:A

      參考解析: 證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所,它以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

      組合型選擇題:

      1、關(guān)于中小企業(yè)板,下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]

      Ⅰ.2004年5月批準成立

     、.在上海證券交易所設(shè)立

     、.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

     、.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟

      A.Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      參考答案:B

      參考解析:2004年5月,經(jīng)國務(wù)院批準,中國證監(jiān)會批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺,是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容。也是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。

      2、某公司公開發(fā)行債券,可以申請在( )上市交易或轉(zhuǎn)讓。[2016年3月真題]

      Ⅰ.證券交易所Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

     、.證券公司柜臺Ⅳ.國務(wù)院批準的其他證券交易場所

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ

      參考答案:A

      參考解析: Ⅰ、Ⅳ兩項,我國《證券法》規(guī)定,依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準,依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所,具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

      3、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市,其股本總額為6億元,根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]

      Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準已公開發(fā)行

     、.最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

     、.公開發(fā)行股份的比例達到25%以上

      Ⅳ.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

      A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      參考答案:C

      參考解析: Ⅲ項,股份有限公司申請股票上市,股本總額超過4億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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