第1題：風險是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來結果的不確定性

　　D.收益的分布

　　答案：C

　　第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的(　　)的人民幣債券。

　　A.可流通

　　B.不可流通

　　C.有面額

　　D.無面額

　　答案：B

　　第3題：下列關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

　　D.在交易所上市交易

　　答案：C

　　第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權的表現(xiàn)

　　D.債券屬于有價證券

　　答案：A

　　第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以(　　)家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。

　　A.14

　　B.15

　　C.16

　　D.17

　　答案：C

　　第6題：關于中標原則，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入

　　B.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止

　　C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數(shù)平均分配

　　D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債

　　答案：C

　　第7題：股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實物資本

　　B.真實資本

　　C.虛擬資本

　　D.風險資本

　　答案：C

　　第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的(　　)業(yè)務。

　　A.政策性

　　B.公開市場操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　答案：B

　　第9題：按(　　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　答案：B

　　第10題：證券投資基金的特點不包括(　　)。

　　A.集合理財，專業(yè)管理

　　B.利益共享，風險共擔

　　C.組合投資，分散風險

　　D.放松監(jiān)管，信息封閉

　　答案：D

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