第1題：混合基金的風險(　　)股票基金，預期收益則要(　　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案：A

　　第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產應當不低于(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　答案：A

　　第3題：如果可轉換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　答案：D

　　第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機構的是(　　)。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　答案：C

　　第5題：企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備(　　)。

　�、�.良好的公司治理機制

　�、�.資本充足率不低于l0%

　�、�.風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定

　�、�.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　第6題：最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.德國

　　答案：A

　　第7題：下列屬于非證券金融市場分類的是(　　)。

　　A.股權投資市場

　　B.信托市場

　　C.融資租賃市場

　　D.主板市場

　　答案：D

　　第8題：下列關于外國債券的論述中，正確的是(　　)。

　　A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券

　　B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券

　　C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　答案：D

　　第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是(　　)。

　　A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回

　　B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　C.當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本

　　D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　答案：A

　　第10題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員，不少于(　　)人，并且有基金從業(yè)資格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　答案：A

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