點(diǎn)擊查看：2018年12月證券分析師《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》沖刺題匯總

　　1.下列違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　　A.證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則

　　B.證券分析師只能與一家證券公司執(zhí)業(yè)

　　C.證券分析師不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)

　　D.證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　正確答案:C

　　解析:C項(xiàng)符合題意，根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定：證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券信息傳播及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確地表述自己的研究觀點(diǎn)，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報(bào)告的最新意見(jiàn)和建議相矛盾，也不得就所在研究機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評(píng)級(jí)意見(jiàn)。 證券分析師通過(guò)論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)的行為應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定，而不是完全不能通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式發(fā)表意見(jiàn)。所以C錯(cuò)

　　2.下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

　　正確答案:D

　　解析:D項(xiàng)，證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　3.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息

　　B.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　C.對(duì)于市場(chǎng)傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)

　　D.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　正確答案:C

　　解析:

　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　正確答案:A

　　5.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:

　　6.對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理的是(　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:

　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)行證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案:A

　　解析:

　　8.下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)

　　D.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　正確答案:C

　　解析:A項(xiàng)，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);B項(xiàng)，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;D項(xiàng)，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　9.證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括(　)。

　　A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息

　　B.上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息

　　C.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　D.證券公司通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息

　　正確答案:D

　　解析:D項(xiàng)，證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開(kāi)重大信息除外。

　　10.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括(　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　正確答案:B

　　解析:發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。

　　11.證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)為(　)學(xué)時(shí)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案:C

　　解析:證券分析師從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為20學(xué)時(shí)(簡(jiǎn)稱總學(xué)時(shí))。

　　12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十七條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　13.發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條，發(fā)布對(duì)具體股票做出明確估值和

　　投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份l%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　14.我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十二字原則是(　)。

　　A.獨(dú)立、客觀、公正、審慎、專業(yè)、誠(chéng)實(shí)

　　B.獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)實(shí)

　　C.獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信

　　D.獨(dú)立、客觀、公正、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信

　　正確答案:C

　　解析:根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條，證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則。

　　15.下列關(guān)于證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法不正確的有(　)。

　　A.證券研究報(bào)告的分析與結(jié)論在邏輯上可以不一致

　　B.不得編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息

　　C.應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論

　　D.應(yīng)當(dāng)自覺(jué)使用合法合規(guī)信息，不得以任何形式使用或泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)重大信息

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條，證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論。證券研究報(bào)告的分析與結(jié)論應(yīng)當(dāng)保持邏輯一致性。

　　16.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司規(guī)定的證券研究報(bào)告發(fā)布系統(tǒng)平臺(tái)向發(fā)布對(duì)象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報(bào)告，以保障發(fā)布證券研究報(bào)告的(　)。

　　A.統(tǒng)一性

　　B.獨(dú)立性

　　C.均衡性

　　D.公平性

　　正確答案:D

　　解析:

　　17.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的(　)，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

　　A.自動(dòng)回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營(yíng)制度

　　正確答案:B

　　解析:《發(fā)布證券研究報(bào)告哲行規(guī)定》對(duì)防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定，該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告牟取不當(dāng)利益。

　　18.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

　　A.40

　　B.30

　　C.15

　　D.10

　　正確答案:A

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十條，擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

　　19.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的說(shuō)法中不正確的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可對(duì)投資者作出證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的書(shū)面或口頭承諾

　　正確答案:D

　　解析:根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的書(shū)面或口頭承諾均為無(wú)效。

　　20.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括( )。

　　I 遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平

　�、� 建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制

　�、� 應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性

　　IV 應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)包括：①發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平;②發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制;③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性。

　　21.下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是(　)。

　　I 發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

　　Ⅱ·與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

　�、� 證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:B

　　解析:I項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評(píng)價(jià)、工作量等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤;Ⅲ項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體 股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，白提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　22.證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因(　)等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。

　　I 公司內(nèi)部其他部門

　�、� 資產(chǎn)管理公司

　　Ⅲ 證券發(fā)行人

　�、� 上市公司

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條，證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。

　　23.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　�、� 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　�、� 不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　�、� 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃

　�、� 被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:A

　　解析:Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《發(fā)行證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一為：被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

　　24.研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容包括(　)。

　�、� 信息處理

　�、� 分析邏輯

　　Ⅲ 研究結(jié)論

　　Ⅳ 投資策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案:D

　　解析:

　　25.為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了( )。

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響

　�、� 發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度

　�、� 證券分析師的跨越隔離墻管理要求

　　Ⅳ 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案:B

　　解析:為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告。(4)要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制。

　　26.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法，正確的有(　)。

　�、� 遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平

　　Ⅱ 建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制

　�、� 應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性

　�、� 應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行的職責(zé)包括：①發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平;②發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制;③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性。

　　27.按研究?jī)?nèi)容分類，證券研究報(bào)告可以分為(　)。

　�、� 宏觀研究

　�、� 行業(yè)研究

　�、� 策略研究

　�、� 公司研究

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:證券研究報(bào)告按研究?jī)?nèi)容分類，一般包括宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要包括股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。

　　28.會(huì)員公司和地方協(xié)會(huì)自行組織的培訓(xùn)，可作為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，需滿足的條件包括(　)。

　　Ⅰ 培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、操作規(guī)程及專業(yè)知識(shí)

　�、� 培訓(xùn)學(xué)時(shí)不低于20學(xué)時(shí)

　�、� 培訓(xùn)項(xiàng)目有明確的師資、講義

　　Ⅳ 培訓(xùn)時(shí)間在4學(xué)時(shí)以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:會(huì)員公司和地方協(xié)會(huì)自行組織的培訓(xùn)，滿足下列條件，可作為后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)：①培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、操作規(guī)程及專業(yè)知識(shí);②培訓(xùn)項(xiàng)目有明確的師資、講義，且時(shí)間為4學(xué)時(shí)以上。

　　29.在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　�、� “證券研究報(bào)告”字樣

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱

　�、� 具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明

　　Ⅳ 署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;②使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示;③發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。

　　30.下列關(guān)于證券研究報(bào)告銷售服務(wù)要求的表述，不正確的有( )。

　　Ⅰ 發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

　�、� 與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

　�、� 證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起三個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:B

　　解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評(píng)價(jià)、工作量等多種因素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起六個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。 Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤

　　故選B項(xiàng)。

　　31.下列違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　　A.證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則

　　B.證券分析師只能與一家證券公司執(zhí)業(yè)

　　C.證券分析師不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)

　　D.證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　正確答案:C

　　解析:C項(xiàng)符合題意，根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定：證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券信息傳播及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確地表述自己的研究觀點(diǎn)，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報(bào)告的最新意見(jiàn)和建議相矛盾，也不得就所在研究機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評(píng)級(jí)意見(jiàn)。 證券分析師通過(guò)論壇、博客、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)的行為應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定，而不是完全不能通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式發(fā)表意見(jiàn)。所以C錯(cuò)

　　32.下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家

　　正確答案:D

　　解析:D項(xiàng)，證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　33.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息

　　B.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　C.對(duì)于市場(chǎng)傳言，可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)

　　D.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)性的信息寫入證券研究報(bào)告

　　正確答案:C

　　解析:

　　34.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　正確答案:A

　　解析:

　　35.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份(　)以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.3%

　　正確答案:A

　　解析:

　　36.對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理的是(　)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　正確答案:A

　　解析:

　　37.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　�、� 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)

　�、� 不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息

　　Ⅲ 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃

　　Ⅳ 被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:A

　　解析:Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《發(fā)行證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十條，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一為：被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

　　38.研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容包括(　)。

　�、� 信息處理

　�、� 分析邏輯

　�、� 研究結(jié)論

　�、� 投資策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案:D

　　解析:

　　39.為防范利益沖突，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確了( )。

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響

　�、� 發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度

　�、� 證券分析師的跨越隔離墻管理要求

　�、� 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案:B

　　解析:為了防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)之間的利益沖突，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》作出以下規(guī)定：(1)明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。(2)強(qiáng)調(diào)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。(3)明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)的跨越隔離墻管理要求，強(qiáng)調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息發(fā)布研究報(bào)告。(4)要求從事研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制。

　　40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反《發(fā)行證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，(　)根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案:A

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