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　　一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為( ) 。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。

　　A."收益保底，超額分成"

　　B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"

　　C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益

　　3.開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。

　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.市場(chǎng)存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是( ) 。

　　A.證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

　　B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

　　C.證券投資基金實(shí)行專(zhuān)家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

　　D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　5.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( ) 。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。

　　A.全球基金

　　B.國(guó)際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.對(duì)沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　9.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是( ) 。

　　A.英國(guó)"海外及殖民地政府信托"

　　B.富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托"

　　C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

　　D.麥哲倫基金

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.金融咨詢(xún)公司

　　12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.1500萬(wàn)元

　　C.2000萬(wàn)元

　　D.3000萬(wàn)元

　　13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。

　　A.10年以上

　　B.20年以上

　　C.15年以上

　　D.5年以上

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.消費(fèi)者

　　16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.4人

　　D.5人

　　17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　19.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：

　　A.10，5

　　B.5， 10

　　C.5， 2

　　D.10，10

　　20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

　　A.4個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.1個(gè)月

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