二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD[解析]所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。故ABD選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則。

　　2.AC[解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為整數(shù)委托與零數(shù)委托。故AC選項(xiàng)正確。

　　3.CD[解析]開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。故CD選項(xiàng)正確。

　　4.ABCD[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開立多個(gè)賬戶。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　5.ABC[解析]連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的

　　確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。

　　6.AD[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理客戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤�？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有：多銀行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。AD選項(xiàng)內(nèi)容符合對(duì)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。

　　7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號(hào);(2)日期;(3)品種;(4)買賣方向;(5)數(shù)量;(6)價(jià)格;(7)時(shí)間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　8.ABC[解析]市價(jià)委托是指投資者向證券商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。故A選項(xiàng)說法正確。市價(jià)委托的缺點(diǎn)：成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意。故B選項(xiàng)說法正確。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　9.ABC[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

　　10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。故CD選項(xiàng)正確。開市委托和收市委托是按照委托時(shí)效來劃分的。

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