一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國(guó)基金交易免收過戶費(fèi)。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

　　10. C

　　對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。

　　16. C

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　17. C

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：30 21. B

　　在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過程中，中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

　　25. B

　　新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

　　26. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D

　　違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.89

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