31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照(　　)自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。

　　A.無(wú)償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　35.下列(　　)不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票

　　C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

　　D.加強(qiáng)監(jiān)管

　　36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(　　)自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒(méi)收非法所得

　　D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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