多選題

　　1.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司構(gòu)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息

　　C.高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　D.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　2.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合( )。

　　A.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定 意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　C.經(jīng)營成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常

　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí) 現(xiàn)的年均可分配利潤的10%：

　　3.上市公司募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　A.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量

　　B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金 融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　C.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控膽股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性

　　D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等 法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　4.上市公司存在下列( )情形之1的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān) 立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　5.下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元

　　B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng) 審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng) 審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　6.下列說法正確的是( )。

　　A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加 權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

　　B.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加 權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　C.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì) 年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年 的利息

　　D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì) 年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券3年 的利息

　　7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，卞列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀 況確定

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期 末凈資產(chǎn)額的30%

　　C.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不 得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%

　　D.預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司 債券金額

　　8.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年 B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日 起不少于12個(gè)月

　　D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　9.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期，下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后，方可轉(zhuǎn)換 為公司股票

　　B.發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債 券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定

　　D.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已 滿6個(gè)月起方可行權(quán)

　　10.募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定( )。

　　A.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì) 議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì) 議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意

　　C.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不高于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前20個(gè) 交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)

　　D.修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)