判斷題

　　1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 ( )

　　2.20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。 ( )

　　3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。 ( )

　　4.目前我國關(guān)于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。( )

　　5.國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

　　6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

　　7.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。 ( )

　　8.“無限量發(fā)售認(rèn)購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費(fèi)，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )

　　9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 ( )

　　10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )

　　11.20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　12.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。( )

　　13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

　　14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。( )

　　15.2006年實(shí)施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006年實(shí)施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。 ( )

　　16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )

　　17.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。( )

　　18.熊貓債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以外幣計(jì)價的債券。( )

　　19.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )

　　20.申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。 ( )

　　21.滬、深證券交易所都實(shí)行發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。 ( )

　　22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。 ( )

　　23.申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料分別提交財政部和商務(wù)部。( )

　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的2個以上機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。 ( )

　　25.發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。 ( )

　　26.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。( )

　　27.保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個月。 ( )

　　28.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)�，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。( )

　　29.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計(jì)。( )

　　30.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(質(zhì)量)控制部門完成。( )