一、考試題型分值

　　上午的證券綜合知識中，10分判斷+25分單選+65分不定項，共100道題。

　　下午的投行業(yè)務知識中，10分判斷+20分單選+70分不定項，共90道題。

　　全部均為客觀題。判斷題答對得一分，答錯倒扣0.5分，不定項一般有ABCDE五個答案，多選少選錯選均不得分。

　　在上午的考試《證券綜合知識考試》中，考的主要是一個廣度，范圍很廣，而下午的投行業(yè)務知識考試中，考得很細。

　　二、考試的難度與通過率

　　考試的是有一定的難度的，主要是因為以下三點:

　　1、不定項選擇

　　兩門考試分別是65與70分的不定項選擇，一般是ABCDE五個答案, 一個或以上的選項是正確的，多選少選錯選均不得分。這樣的考題，是很難靠運氣的。參加過考試的人可能有這么一種感受，覺得考試中的內(nèi)容自己都大概見過，基本都是自己平時復習的內(nèi)容，但是題目考得很細，而且內(nèi)容都被改了一下或換了一種說法，模棱兩可，不知道對還是錯。這要求理解記憶一定是清晰準確的，不能含糊。

　　2、內(nèi)容寬廣

　　從考試大綱上可以看出來，內(nèi)容比較廣泛，涉及證券、法律、會計、金融、財政、財務管理、稅法、審計等內(nèi)容。

　　3復習資料少

　　像司法資格、注冊會計師等考試，已經(jīng)進行很多年了，已經(jīng)很成熟了。有專門的教材、每年的考試真題也都有，市場上有很多專門針對這方面的輔導資料或培訓班等，只要按照教材與輔導資料進行復習就可以了。

　　但保薦人考試沒有專門編的教材，這幾年的考試的真題也沒有漏出來�，F(xiàn)在網(wǎng)上流傳的所謂的題目，都是網(wǎng)友自己回憶的，是很零星的。也沒有對應難度的習題庫等。這些都增加了備考的難度。

　　歷次考試通過率如下:

　　從以上數(shù)據(jù)可看出，04年的考試通過率最高，05年至07年均較低，挺難通過的，約十個考生中，有一個通過。但這十個考生中，可能有的是第一次考抱著試試看的態(tài)度的,還有的只是抱著學習的態(tài)度來備考的，還有的是一邊復習一邊忙碌地工作、還要照顧家庭的，只有剩余的少數(shù)是提前準備、充分利用時間、全面復習、懷著必過的信念的。如果你今年報名參加考試，你可能是上述情況的那一種呢?如果是最后一種，其實通過率并不是很低的。

　　對于第一次考試的朋友，感覺可能會差一點，因為不太清楚考什么、怎么考、考的深度難度等，所以復習的時候會有些偏差，這就要求多看看以前的考題(網(wǎng)友回憶的)，多研究、多交流，另外也要提前準備，以彌補感覺上的不足，爭取一次性通過。

　　三 考試大綱

　　總體的感覺，考試還是要參照大綱來學習。從06、07年的考試來看，試題總體上還是在大綱的范圍內(nèi)，超綱的是很少的，可以忽略不計。

　　四準備時間

　　我覺得可以根據(jù)自身的情況來設定準備的時間。如果沒有什么證券、會計、法律基礎(chǔ)的，準備的時間至少應該在三個月(脫產(chǎn))以上。其中，光看會計的時間可能就要20至30天。

　　如果不是脫產(chǎn)，而是一邊忙工作一邊考試，那么更應該提早準備。也有人說，如果太早看了，可能會很疲倦，對復習不利。這點還是根據(jù)各自的情況吧。我個人的感覺是，如果你有狀態(tài)、能看進書，還是早點準備好些。

　　對于抱著必過的朋友，平時不要休假，把自己一兩年內(nèi)的什么工齡假、探親假等累積到一起，到了考試前一個月左右，集中休假。如果單位也考前安排集中學習，那你可以把自己的休假放在更前面，最好保證和單位集中學習的時間連在一起。如果考前你能有連續(xù)一個月或更多的學習時間，而沒有被其他無關(guān)的事情打擾，那么，你相對對那些考前還要工作的人來說，通過的可能性就大很多。

　　當然，如果能夠在考前脫產(chǎn)幾個月去準備，那是最好不過的事情。只要你考過了，你就會覺得，這些都是值得的，什么經(jīng)濟損失都補回來了。

　　另外，如果你真的準備考試，最好能爭取家人的支持。最起碼可以讓你在這段時間內(nèi)少洗點碗之類的，呵呵。

　　五考試的內(nèi)容

　　據(jù)說，通過考試的人中，不少是注冊會計師，因為注冊會計師的考試難度是很大的，內(nèi)容主要也是 《會計》、《經(jīng)濟法》、《財務管理》、《審計》、《稅法》。特別是前面兩門內(nèi)容，是近兩年保薦代表人考試中的主要內(nèi)容之一。

　　(一)法律

　　07年的保代考題考了很多公司法和證券法方面的內(nèi)容，其中公司法的考點如下：

　　1、第十三條：法定代表人的擔任人問題

　　2、第十五條：公司不得成為對所投企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人(一個題目的選項好像是國有獨資公司能否出資跟人合伙設立自己在其中擔任一般合伙人的合伙企業(yè))

　　3、第十六條：公司為公司股東或?qū)嶋H控制人擔保是否需要股東大會特別決議

　　4、第二十二條：股東起訴撤銷股東會、董事會的決議的時限(有一個題目的一個選項好像是股東在董事會決議第二天就向人民法院起訴)

　　5、第四十五條：有限責任公司董事長的產(chǎn)生辦法由章程規(guī)定(股份有限公司是由全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生)

　　6、第五十九條：自然人設立的一人有限責任公司不能再設立新的一個人有限責任公司

　　7、第六十條：國有獨資公司董事會的職權(quán)(有個題考了“增加注冊資本”董事會是否能單獨決定)

　　8、第六十八條：國有獨資公司董事長的產(chǎn)生辦法(國資管理機構(gòu)指定)

　　9、第七十六條：自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格

　　10、第九十條至第九十三條：股份有限公司設立過程中的幾個時限(多少天召開

　　創(chuàng)立大會、多少天召開股東會、多少天登記，等等)、創(chuàng)立大會的出席者

　　11、第九十六條：折股問題(給你凈資產(chǎn)額、凈利潤額、預計市盈率、預計籌資

　　規(guī)模，求折股比例與發(fā)行數(shù)量)

　　12、第九十八條：股份有限公司的股東查閱權(quán)(不包括會計帳簿、董事會會議記

　　錄)

　　13、第一百零一條：臨時股東大會召開情形(注意公司未彌補虧損達“實收資本”

　　的三分之一，而不是“注冊資本”;持有10%以上股東不要求持股時限;“監(jiān)事會”而不是某個監(jiān)事的提議)

　　14、第一百零三條：持股3%以上股東提案權(quán)(不要求持股時限);另外還結(jié)合《上市公司股東大會規(guī)則》考了一下股東會通知的變更情形(僅有3%以上股東提出議案時可以變更，通知發(fā)出后董事會不能變更或補充議案)

　　15、第一百零九條：董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式

　　16、第一百一十一條：誰可以提議臨時董事會的召開(好像考了，記不特別清楚)

　　17、第一百一十三條：董事對董事會決議免責的情形(限于參與決議的董事;表決時發(fā)表異議并記錄，投了贊成票的情形?)

　　11、第一百二十二條：股東會特別決議的情形(發(fā)行公司債券是否需要特別決議?)

　　12、第一百二十四條：結(jié)合《上市規(guī)則》考了董秘確認時的情況(證券事務代表是否可以代理?)

　　13、第一百二十五條：關(guān)聯(lián)回避的要求

　　14、第一百四十二條：解鎖限制的問題(結(jié)合上市規(guī)則考了董事轉(zhuǎn)讓股份、一年前增資擴股的鎖定問題)

　　15、第一百四十三條：各種情況下公司回購股份后的注銷時限、獎勵職工的股份

　　不得超過5%、公司不得接受以本公司股票為質(zhì)押權(quán)的標的

　　16、第一百四十七條：不得擔任董、監(jiān)、高的情形

　　17、第一百四十九條：董事、高管的禁止性行為(有個題好像涉及了與本公司訂立合同或進行交易的行為)

　　18、第一百六十九條：資本公積轉(zhuǎn)增股本

　　19、第一百七十六、一百七十七條：公司分立，對債券人的對待(債權(quán)人不得要求公司清償債務或提供擔保)

　　20、第一百八十五條：清算組的職權(quán)

　　21、第一百八十七條：清償順序

　　在07年的綜合知識中，除了公司法和證券法以外，還考了(涉及)很多其他法律法規(guī)，如勞動法、合同法、民法、信托法、票據(jù)法、擔保法、繼承法、知識產(chǎn)權(quán)法、保險法、城市房地產(chǎn)管理法。這些法律法規(guī)，每個都考了一道題目。而在06年，除公司法和證券法外的其他法律，沒怎么考。

　　(二)會計

　　06年考試中，會計題考了很多。但在07年中，考得確不多，上午的綜合知識考試中，只考了7分(7道題目)，在下午的考試中，大概考了十幾分。

　　07年的會計考題中，要計算的并不算多，大概不超過30%，更多的是考一些理論方面的，如概念、條件、方法等。

　　(三)證券知識

　　上午的考試本身就叫《證券綜合知識考試》，證券知識的重要性就不必多說了。這是《綜合》考試的大頭，考的是內(nèi)容最多,應花大力氣。

　　(四)稅法

　　07年考的內(nèi)容不多，好像只有一兩分，

　　(五)財務管理

　　07年好像只考了三分，考的內(nèi)容不算多。

　　(六)金融財政知識

　　金融方面，考得也不少，在綜合知識考試中，好像也有好幾分吧。

　　六、復習順序

　　個人認為應該先把理解的內(nèi)容放在前段時間復習，后段時間應該側(cè)重于復習背誦一些純記憶性的東西。

　　可以先看會計，按大綱看看財務管理、審計等，這些更多的還是側(cè)重于理解，而不是單純的記憶。

　　然后，可以看法律與金融財政等，這些是既要理解又要記憶。

　　最后，看證券從業(yè)資格那幾本書，這些更多的是記憶。

　　整個復習中，應該有三四輪。前面第一輪或第二輪中，應該有一輪是精讀的。

　　七、資料運用

　　1、教材

　　在從業(yè)資格考試的教材中，《證券發(fā)行與承銷》無疑是最重要的，怎么重視都不為過，下午的《投資銀行業(yè)務知識》考試中的大部分內(nèi)容都可以在這本書上找到答案。

　　《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》也很重要，也要反復地看，上午的考試《證券綜合知識》中，很多證券方面的常識就是來自這兩本書�！蹲C券投資基金》中，考試也會有些內(nèi)容，但不算多。

　　《證券投資分析》中，宏觀經(jīng)濟中的那一章很重要，近兩年考題中的GDP、CPI、國際儲備、基準利率、選擇性政策工具、貨幣層次、我國的匯率政策、財政政策等，均可以直接在這章找到答案。與其說是考什么《貨幣銀行學》教材與《國際金融》教材中的金融知識，倒不如說是考這章的宏觀知識。

　　這里想強調(diào)的是，對這幾本從業(yè)資格的教材一定要重視。有些通過了從業(yè)資格考試的同志認為，從業(yè)資格考試很簡單，所以也認為從業(yè)資格教材的內(nèi)容也很簡單，不重視。但是同樣的教材，不同的考試，完全可以考出不同的難度。從業(yè)資格考試是單選(四選一)，選項內(nèi)容直接從書上摘下來的;而保薦人考試是不定項選擇(一般五個選項)，選項內(nèi)容大都是根據(jù)教材的內(nèi)容改編一下的。

　　以下對其他指定參考教材說明一下：

　　1、《證券知識讀本》(2006年修訂)，周正慶主編，如果就平時課外閱讀來說，這本書編得挺好的。但遺憾的是，考試大綱沒有按這本書的內(nèi)容和順序來編，07年備考中，我沒有看過這本書。當然，這也不能說明這本書對備考沒有用，自己考慮吧。

　　2、《領(lǐng)導干部金融知識讀本》(戴相龍主編)，這本書考的內(nèi)容也不算多。07年考了P231頁的“五級貸款分類方法”，但考的太深了，根據(jù)一些數(shù)據(jù)計算風險的撥備率，而書中只是一些概念。

　　4、《證券發(fā)行上市審核工作手冊》(2006年修訂), 俗稱“黃寶書”，中國證券監(jiān)督管理委員會編;這本書屬于工具書，是一些文件匯編。 這本書是很重要的一本書，有較多考試的內(nèi)容。但是，這本書的大部分內(nèi)容都在證券從業(yè)資格考試的教材中有講述。這涉及到學習復習主線的問題，即是以從業(yè)資格考試教材為主線還是以黃寶書為主線�？荚嚧缶V基本是按從業(yè)資格考試教材的內(nèi)容順序列示的。各人根據(jù)自己的實際情況吧。

　　5、2007年度注冊會計師全國統(tǒng)一考試指定輔導教材：《會計》、《財務成本管理》、《稅法》、《審計》，從考試大綱可以看出，《會計》書中的章節(jié)內(nèi)容幾乎都列進去了，所以會計教材要全面的看。考試大綱只是列了《財務成本管理》及《審計》書中的部分章節(jié)，只要看大綱中列有的內(nèi)容就可以了。《稅法》中的內(nèi)容，大綱也列了很多，但稅法的內(nèi)容其實是很細的，不容易真正弄懂弄會，我個人并沒有看這本書(自認為稅法基礎(chǔ)好)，答題都是靠以前的知識，07年考試考了兩分稅法。所以，我也不知道建不建議大家看稅法這本書，如果要看，肯定要花很多時間才有點效果;如果不看，好像又漏了兩分考點。自己考慮吧。

　　6、《貨幣銀行學》(黃達主編)，個人覺得07年指定的《貨幣銀行學》教材不如06年指定的那本教材好。06年的那本教材，深入淺出、通俗易懂。例如，很多教材都提到巴塞爾協(xié)議，但都不如06年的教材講得透徹。

　　7、《國際金融》，考的內(nèi)容不算多，不超過兩分，好像考了個離岸金融市場方面的，還有一個外匯儲備方面的(也可歸入證券分析中的宏觀分析)

　　8、《財政學》，陳共編著，中國人民大學出版社;考試內(nèi)容不多，按大綱復習就可以了

　　9、 《期權(quán)期貨市場理論與操作》，今年期貨考的內(nèi)容不算多，用《證券市場基礎(chǔ)知識》與《證券交易》中的期貨知識便足以回答相應的考題。當然，不知道明年會怎么考。

　　2、充分利用以前的考題

　　有人認為，以前考過的題目不會考了。但是，我們要做的是全面復習，而不是去猜題。而且重要的知識點可能年年都會考，07年有個別題目幾乎和06年的一樣。另外，看以前的考題，就可以知道某個內(nèi)容是個知識點和考點，這就讓我們?nèi)チ粜倪@方面的內(nèi)容。如第一次參加考試，那更要研究以前的考題了，否則，你都不怎么清楚考試是考什么內(nèi)容的，復習就會有一定的偏差。

　　3、適當?shù)刈鲆恍╊}目

　　個人認為，如果只是看書而沒有做一些練習，效果可能不會太好�？磿�的時候，好像自己知道了，但真正合上書一做題，就做錯了。

　　《會計》可以參考一些注冊會計師的輔導書，個人推薦北大東奧策劃的那套輔導資料，這套資料目前公認的備考注冊會計師考試最好的輔導書，講解和習題都很經(jīng)典�！稌�計》是由張志鳳編著，可以買他的輕松過關(guān)之二或輕松過關(guān)之一，叫《注冊會計師考試應試指導及全真模擬測試》，可以把客觀題做一下，因為時間的問題，綜合題可不做。

　　法律方面也可以參考上述北大東奧策劃的《經(jīng)濟法》。也有些人用司法資格考試中對應的題目，對此，我沒有用過，可以問一下他們的看法。

　　證券知識方面，可以做點從業(yè)資格考試的輔導書。雖然該輔導書的題目的內(nèi)容很簡單，幾乎都是書上的原文、不帶任何轉(zhuǎn)彎，但是除此以外，找不到別的證券方面的題目(也可能是我不知道)，有還是比沒有好點吧。

　　財務管理方面，我也找了上述注冊會計師考試輔導書中對應的題目練了一下。不過，今年考試考得很少，只有3分。

　　審計方面，我也找了上述注冊會計師考試輔導書中對應的題目練了一下。不過，今年考試考得很少，只有1-2分。

　　另外，考試考多了，做題做多了，也應可以學會自己歸納知識點，自己給自己出題目，彌補缺少輔導練習的不足。如《證券發(fā)行與承銷》，自己至少可以歸納兩三百個考點，背下來。《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券交易》，也都可以分別歸納一兩百個考點。《證券投資基金》、《證券投資分析》中的宏觀經(jīng)濟也可以歸納不少考點。第一次歸納提煉這些考點時需要不少時間，然后反復看，看到后面，可能只需要一天就能把這些考點全過一遍。

　　如果在深圳，以上提到的練習書在紅荔路圖書館對面的金融書店都應該有得賣。

　　4、充分交流

　　如果有一幫同學，封閉式的學習，那是比較好的一個事情。大家可以在課余、休息時間或?qū)ｉT抽出時間來交流心得、互相提問等。因為保薦人考試的試題資料很少，需要通過互相交流提問等來加深印象。如果只是自己一個人看書，證券方面又沒有相應質(zhì)量的題目，會有很多盲點，會有很多自己不注意的地方，有時候自己根本沒想到那也是一個知識點。

　　八、平時的準備工作

　　可多了解證券方面的知識，增強感性認識。如沒有開戶買賣過股票的人，就要去開個戶，買賣點股票，體驗一下;也可以去申購贖回一些基金;也可以去看看股東大會網(wǎng)絡投票;也可以關(guān)注一兩個公司首次公開發(fā)行中公告預申報稿開始至上市交易的整個過程中的程序和文件。

　　總之，目的就是增強感性認識、減少抽象理解、達到事半功倍的效果。

　　九、考試內(nèi)容變數(shù)

　　考試內(nèi)容存在著一定的變數(shù)。據(jù)他人回憶，04年的時候，考了很多財務管理，06年考了很多新企業(yè)會計準則的內(nèi)容，財務管理考得不多，但到07年，考了很多法律的內(nèi)容，而會計的內(nèi)容考得又少了一些。這可以看出，這個考試還不是很成熟，命題者也是在思考探索。

　　但不管怎樣，證券、法律、會計知識對開展投行業(yè)務都是很重要的，考試也應該是重點。我們只有按大綱有重點地全面復習，以消化考試可能的變化。

　　十、結(jié)束語

　　一分耕耘一分收獲，還有句話叫“天道酬勤”。從現(xiàn)在開始準備吧，就當再參加一次高考。

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