2014年證券從業(yè)資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答

　　1、 報(bào)名參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件才能報(bào)考?

　　報(bào)名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件：

　　(1)報(bào)名截止日年滿(mǎn) 18周歲;

　　(2)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

　　(3)具有完全民事行為能力。

　　2、從業(yè)資格考試都有哪些科目?

　　從業(yè)資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目組成�；�礎(chǔ)科目為必考科目，專(zhuān)業(yè)科目由應(yīng)考人員自選。

　　基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，內(nèi)容包括：證券基本知識(shí)，國(guó)家有關(guān)證券的法律、法規(guī)，證券從業(yè)人員職業(yè)操守、執(zhí)業(yè)規(guī)范等。

　　專(zhuān)業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資分析、證券投資基金。

　　單科考試時(shí)間為 120分鐘(其中前10分鐘為拍照時(shí)間)。 考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

　　3、題型及分值

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多選題50題，每題1分;

　　判斷題40題，每題0.5分;(2009年開(kāi)始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分)

　　合計(jì)150道題，試卷總分100分，60分及格。

　　4、報(bào)名方式

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式�？忌�登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站：www.sac.net.cn ，按照要求報(bào)名。

　　5、從業(yè)資格考試如何收費(fèi)?

　　從業(yè)資格考試收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每單科人民幣70元。

　　6、考試方式

　　考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　7、從業(yè)資格考試成績(jī)的時(shí)效性和作用

　　通過(guò)基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即為資格考試合格人員，同時(shí)取得證券從業(yè)資格。證券從業(yè)資格考試合格證書(shū)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)面向考試成績(jī)合格者頒發(fā)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。

　　8、從業(yè)資格考試合格證書(shū)需要申請(qǐng)嗎?怎樣領(lǐng)取成績(jī)合格證書(shū)?

　　從業(yè)資格考試合格證書(shū)不需要申請(qǐng)，通過(guò)任意一門(mén)科目考試者均有單科考試成績(jī)合格證書(shū)�？荚嚱Y(jié)束后15天，考生只需在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢(xún)窗口輸入有效證件即可下載成績(jī)合格證書(shū)。

　　9、成績(jī)合格證是否就是從業(yè)資格證書(shū)?如果不是的話(huà)，我該如何申請(qǐng)證書(shū)?證書(shū)是否需要年檢?怎樣年檢?

　　成績(jī)合格證不等于從業(yè)資格證書(shū)，通過(guò)一門(mén)基礎(chǔ)和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。執(zhí)業(yè)證書(shū)自取得之日起每(兩)年檢查一次。具體年檢事宜請(qǐng)咨詢(xún)相關(guān)所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

　　10、以往的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試帳號(hào)是否還可以繼續(xù)沿用?

　　為方便廣大考生報(bào)名,自2012年第四次證券從業(yè)人員資格考試起,考生新注冊(cè)的報(bào)考帳號(hào)可在今后的考試中繼續(xù)使用,無(wú)須重新注冊(cè)報(bào)名�？忌�可憑個(gè)人證件號(hào)碼(身份證、軍官證和護(hù)照)登錄報(bào)名網(wǎng)站。特別提醒：集體帳號(hào)(包括集體帳號(hào)下的考生)目前暫不支持報(bào)考帳號(hào)沿用功能，下次報(bào)名仍需重新注冊(cè)。

　　11、首次參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，不知道如何注冊(cè)帳號(hào)

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采用在線(xiàn)報(bào)名，可登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”鏈接到在線(xiàn)報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)報(bào)考�？忌�注冊(cè)報(bào)考賬號(hào)后，可通過(guò)在線(xiàn)支付或郵局匯款方式支付報(bào)名費(fèi)用。具體流程詳情請(qǐng)參見(jiàn)報(bào)名須知中網(wǎng)上報(bào)名具體流程。

　　12、郵局匯款樣張上為什么沒(méi)有收款人地址?

　　考生通過(guò)郵局直接匯款到郵局的專(zhuān)用商戶(hù)號(hào)(110420020)，所以不需要填寫(xiě)收款人地址。

　　13、考生已繳費(fèi)但是網(wǎng)上至今仍顯示“未繳費(fèi)”，該如何處理?

　　如果是在線(xiàn)支付，可能會(huì)由于網(wǎng)絡(luò)延時(shí)導(dǎo)致?tīng)顟B(tài)刷新延遲，請(qǐng)?jiān)谥Ц冻晒�后耐心等�?小時(shí)左右。如2小時(shí)后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)，請(qǐng)先核實(shí)用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應(yīng)報(bào)名費(fèi)用，確認(rèn)已被扣除的可撥打021-61651128咨詢(xún);如果確認(rèn)未被扣款請(qǐng)重新支付。

　　如是郵局匯款，根據(jù)郵局的工作周期會(huì)有3-5個(gè)工作日的延遲，如匯款3-5工作日后網(wǎng)上仍顯示未繳費(fèi)可撥打021-61651128咨詢(xún)。

　　14、通過(guò)在線(xiàn)支付多支付了一次報(bào)名費(fèi)，在什么時(shí)候以什么方式退回?

　　在線(xiàn)支付多繳的費(fèi)用在考試結(jié)束后將統(tǒng)一退至原繳費(fèi)所持的銀行卡。注：退款手續(xù)費(fèi)直接從報(bào)名費(fèi)中扣除。

　　15、考生未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬了，何時(shí)退款?如何退回?退款是否收取手續(xù)費(fèi)?

　　未在報(bào)名規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯款且到賬的，郵局會(huì)直接安排退匯，不額外收取手續(xù)費(fèi)。退款時(shí)間視各郵局工作周期，可至郵局咨詢(xún)。

　　16、個(gè)人考生匯款單沒(méi)填寫(xiě)帳號(hào)或帳號(hào)填寫(xiě)有誤，該如何處理?處理時(shí)間是多久?

　　請(qǐng)撥打021-61651128-1咨詢(xún)(此類(lèi)情況可能存在多種問(wèn)題，請(qǐng)考生致電服務(wù)熱線(xiàn)咨詢(xún))。

　　17、個(gè)人考生匯款單商戶(hù)客戶(hù)號(hào)填寫(xiě)有誤，該如何處理?處理時(shí)間是多久?

　　請(qǐng)撥打021-61651128咨詢(xún)，并根據(jù)客服提示傳真匯款底單至ATA公司，自傳真完成5工作日內(nèi)完成處理。(錯(cuò)誤的商戶(hù)號(hào)必須為ATA承辦考試對(duì)應(yīng)的商戶(hù)號(hào)方可處理，否則無(wú)法處理，請(qǐng)考生咨詢(xún)郵局)該問(wèn)題的處理僅限于報(bào)名期間，報(bào)名截止不再處理，將于考后統(tǒng)一退款。

　　18、如果有事無(wú)法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?

　　考生可在報(bào)名期間登陸報(bào)名網(wǎng)站，點(diǎn)擊“已報(bào)考科目”自行刪除科目，考生已支付的費(fèi)用將在考試結(jié)束后統(tǒng)一原路退回，即在線(xiàn)支付的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回原繳費(fèi)所持的銀行卡，郵局匯款的報(bào)名費(fèi)用統(tǒng)一退回郵局，考生可在考試結(jié)束后自行查詢(xún)銀行卡或等待郵局的取款通知單。但報(bào)名截止后無(wú)法退考，考生因故未去參加考試視為棄考，不予退款。

　　19、報(bào)名系統(tǒng)中考生個(gè)人信息有誤，如何進(jìn)行更改?

　　報(bào)名時(shí)，如姓名、性別、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、出生年月、報(bào)考城市、報(bào)考科目有誤時(shí)，只能在報(bào)名期間自行修改，

　　20、考生的報(bào)考區(qū)域、報(bào)考科目有誤，如何進(jìn)行更改?

　　報(bào)名報(bào)名期間考生可根據(jù)自身情況修改自己的報(bào)考區(qū)域和已報(bào)考科目。報(bào)名截止后無(wú)法修改報(bào)考區(qū)域及報(bào)考科目。

　　21、如何打印準(zhǔn)考證?何時(shí)開(kāi)始打印?

　　開(kāi)通準(zhǔn)考證打印日期一般為考前5天�？忌�可憑報(bào)名時(shí)獲取的賬號(hào)和密碼登錄證券業(yè)從業(yè)人員資格考試頁(yè)面，自行打印準(zhǔn)考證。

　　22、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試如何復(fù)查成績(jī)?是否需要付費(fèi)?

　　考生可在成績(jī)公布后20日內(nèi)申請(qǐng)成績(jī)復(fù)核服務(wù)，超過(guò)規(guī)定時(shí)間不予受理。成績(jī)復(fù)核僅限于檢查、核加各類(lèi)題目的正確率、已得分?jǐn)?shù)的計(jì)算、合計(jì)以及登錄是否有誤，成績(jī)復(fù)核后的成績(jī)?yōu)樽罱K成績(jī)，不得再次復(fù)核。申請(qǐng)辦法如下：

　　(1)考生登陸http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp;

　　(2)詳細(xì)填寫(xiě)申請(qǐng)信息;

　　(3)在線(xiàn)支付服務(wù)費(fèi)用(20元/科次);

　　(4)致電021-61651128*客戶(hù)服務(wù)(信息核實(shí))，確認(rèn)已經(jīng)繳費(fèi);

　　(5)ATA在10個(gè)工作日內(nèi)用掛號(hào)信方式寄出成績(jī)復(fù)核單。

　　23、考試結(jié)束后多久公布成績(jī)?

　　全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢(xún)考試成績(jī)，具體時(shí)間請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

　　24、如何申請(qǐng)發(fā)票?發(fā)票何時(shí)可以郵寄?郵寄方式是怎樣的?

　　(1)集體報(bào)名：不需要申請(qǐng)，考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一以?huà)焯?hào)信郵寄發(fā)票。

　　(2)需要發(fā)票的個(gè)人，須在報(bào)名截止日之前，登陸報(bào)名網(wǎng)頁(yè)申請(qǐng)，發(fā)票將在考試結(jié)束后統(tǒng)一以平信方式郵寄。

　　25、沒(méi)有在報(bào)名期間申請(qǐng)發(fā)票的個(gè)人考生，是否還可以補(bǔ)辦申請(qǐng)?

　　在報(bào)名結(jié)束后無(wú)法再補(bǔ)申請(qǐng)發(fā)票。如需發(fā)票請(qǐng)?jiān)诳荚嚱Y(jié)束后致電021-61651128-1咨詢(xún)辦理。

　　26、如果考試發(fā)票長(zhǎng)期沒(méi)有收到，該怎么辦?

　　(1)集體報(bào)名：可致電021-61651128-1咨詢(xún)。

　　(2)個(gè)人報(bào)名：一般在報(bào)名期間申請(qǐng)發(fā)票的考生，我們都會(huì)在考試結(jié)束后14個(gè)工作日內(nèi)郵寄出發(fā)票，但是由于平信郵寄比較緩慢，請(qǐng)考生耐心等待。如考試結(jié)束一個(gè)月后未收到發(fā)票，可致電021-61651128-1咨詢(xún)。

　　27、中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)紀(jì)律

　　1.　考試一律在指定時(shí)間和考場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;

　　2.　考生可在開(kāi)考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相，監(jiān)考人員將核對(duì)考生準(zhǔn)考證和身份證等有效證件�？忌�進(jìn)入考場(chǎng)后不得擅自離開(kāi)考場(chǎng)。如考生有特殊原因需要暫離考場(chǎng)，必須向監(jiān)考人員申請(qǐng)，且返回考場(chǎng)時(shí)必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監(jiān)考人員安排，監(jiān)考人員有權(quán)判定考生違紀(jì);

　　3.　考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(無(wú)身份證者可憑臨時(shí)身份證、軍官證、護(hù)照參加考試，其他證件均屬無(wú)效)，按指定的座位就座，入座后自覺(jué)將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查;

　　4.　考生拍照進(jìn)入考場(chǎng)至考試結(jié)束前一律不得擅自離開(kāi)座位和考場(chǎng)(提前交卷者除外)，特殊情況必須有監(jiān)考人員陪同;

　　5.　開(kāi)考20分鐘后未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考;開(kāi)考30分鐘后方可交卷離場(chǎng)。

　　6.　考試過(guò)程中，考生桌面上只放置演算筆、準(zhǔn)考證、身份證及草稿用紙等，其他與考試無(wú)關(guān)的物品一律按監(jiān)考人員要求存放在指定地點(diǎn)�？荚嚻陂g未經(jīng)監(jiān)考老師允許，考生不得取用已經(jīng)存放的個(gè)人物品。

　　7.　考試過(guò)程中，考生應(yīng)將手機(jī)置于關(guān)機(jī)狀態(tài)，如果發(fā)現(xiàn)考生有翻看手機(jī)的情況，監(jiān)考老師有權(quán)判定為違紀(jì)。

　　8.　考生要自覺(jué)維護(hù)考場(chǎng)秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。

　　9.　考生遇到問(wèn)題應(yīng)舉手示意，得到監(jiān)考人員允許后方可詢(xún)問(wèn)。

　　10.　考生因病不能堅(jiān)持考試的，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員。

　　11.　考生交卷后應(yīng)立即離開(kāi)考場(chǎng)，離場(chǎng)時(shí)不得將演算草稿紙帶出或試圖帶出考場(chǎng)，離場(chǎng)后不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。

　　12.　所有參加考試的考生對(duì)考試試題內(nèi)容有保密的義務(wù)。所有考試的試題內(nèi)容，均屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)版權(quán)所有，考生未經(jīng)授權(quán)，不得以任何方式或理由將試題內(nèi)容進(jìn)行抄錄、復(fù)制、傳播。

　　28、中國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違紀(jì)處理辦法

　　1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng);已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。

　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無(wú)效的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：

　　a) 考試期間，交頭接耳、互打手勢(shì)的;

　　b) 考試期間，在考場(chǎng)內(nèi)外喧嘩的;

　　c) 拒不按要求存放物品的;

　　d) 將演算草稿紙帶離考場(chǎng)的;

　　e) 考生未經(jīng)許可擅自中途離開(kāi)考場(chǎng)的;

　　f) 其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試：

　　a) 偽造或涂改準(zhǔn)考證的;

　　b) 偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

　　c) 抄襲或試圖抄襲帶入考場(chǎng)的筆記、書(shū)本、紙條的;

　　d) 試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的;

　　e) 使用或提供偽造、涂改身份證件的;

　　f) 由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的;

　　g) 教唆或組織集體(2人以上)作弊的;

　　h) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的;

　　i) 侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場(chǎng)工作人員的;

　　j) 其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);并可注銷(xiāo)該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

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