2010下半年證券從業(yè)資格考試大綱參考法規(guī)目錄

　　第六部分 參考法規(guī)目錄

　　目的與要求

　　參考法規(guī)目錄為與證券市場有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應當根據參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應了解的內容。，

　　(一)法律

　　1.《中華人民共和國公司法》

　　(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過　根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正　根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

　　2.《中華人民共和國證券法》

　　(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過　根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

　　3.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 中華人民共和國主席令第9號發(fā)布)

　　4.《中華人民共和國刑法》(第三章第三、四節(jié))

　　(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第83號發(fā)布)

　　5.《中華人民共和國刑法修正案(一)》

　　(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 中華人民共和國主席令第27號發(fā)布)

　　6.《中華人民共和國刑法修正案(六)》

　　(由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過 中華人民共和國主席令第51號)

　　7.《中華人民共和國刑法修正案(七)》

　　(由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議于2009年2月28日通過，自公布之日起施行)

　　(二)行政法規(guī)

　　1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　(1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發(fā)布)

　　2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》

　　(1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布)

　　3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布)

　　4.《證券公司監(jiān)管條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布)

　　5.《證券公司風險處置條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布)

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間及報名時間公布

　　指導：證券從業(yè)資格考試科目應該如何選擇

　　2008-2010年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題