附件：

　　證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

　　相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件目錄

　　一、綜合

　　1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

　　4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　7. 《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

　　8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

　　9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

　　二、中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會

　　1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

　　2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　三、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會及中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　2.《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

　　3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

　　4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　5.銀行間市場交易商協(xié)會關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引

　　6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　四、國家發(fā)展和改革委員會

　　1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

　　2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

　　3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

　　五、中國保監(jiān)會

　　1.《保險機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　2.《保險資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《中國保監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

　　4.《關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　6.《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

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