(四)國家發(fā)展和改革委員會

　　1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

　　掌握企業(yè)債券的定義;掌握公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券募集資金用途和關(guān)于發(fā)債利率水平的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于發(fā)行信用債、資產(chǎn)抵質(zhì)押債券和第三方擔(dān)保債券的有關(guān)規(guī)定。

　　2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步強化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

　　了解國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負債率情況細化風(fēng)險防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求;了解國家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評級的具體要求。

　　3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

　　掌握審核企業(yè)發(fā)債申請時使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定;熟悉對發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求;熟悉主承銷商信用狀況對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義;了解申請發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度;了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

　　(五)中國保監(jiān)會

　　1.《保險機構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉保險機構(gòu)債券投資信用評級的主要原則、管理制度及基本流程;掌握信用評級的符號及涵義;掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定;掌握發(fā)債主體評級過程中應(yīng)該考慮的事項;掌握償債評估包含的內(nèi)容;掌握償債意愿評定過程中應(yīng)該關(guān)注的事項;掌握保險機構(gòu)對不同行業(yè)主體評級的應(yīng)對措施;掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評級方法;掌握債項評級過程中應(yīng)該關(guān)注的因素;掌握不同償債順序?qū)�債項級別的影響;掌握存在擔(dān)保時的債項級別的確立原則;掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級時信用評級應(yīng)注意的事項;掌握保險機構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項;掌握評級報告包含的內(nèi)容及要求;掌握評級分析過程中應(yīng)該考慮的因素;掌握跟蹤評級報告有關(guān)要求。

　　2.《保險資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險公司投資債券應(yīng)符合的條件;熟悉保險公司投資債券的種類及特定要求;掌握保險公司對各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定;熟悉對保險公司或?qū)�業(yè)投資管理機構(gòu)的風(fēng)險控制要求;掌握對于運用內(nèi)外部信用評級結(jié)果的相關(guān)規(guī)定;了解與保險公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　3.《中國保監(jiān)會關(guān)于加強保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

　　熟悉保險資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評級機構(gòu)應(yīng)滿足的條件;掌握評級機構(gòu)向中國保監(jiān)會報送年度報告的內(nèi)容;掌握中國保監(jiān)會對評級機構(gòu)跟蹤監(jiān)測、定期檢驗的要求。

　　4.《關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險資金可以投資的金融產(chǎn)品;掌握保險資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級要求;掌握各金融產(chǎn)品的信用增級安排。

　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握債權(quán)投資計劃的涵義;掌握債權(quán)投資計劃的設(shè)立與發(fā)行;熟悉債權(quán)投資計劃信用增級的要求;熟悉債權(quán)投資計劃的管理;掌握債權(quán)投資計劃的信息披露;了解債權(quán)投資計劃的風(fēng)險控制和監(jiān)督管理。

　　6.《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握保險公司申請募集次級債應(yīng)符合的條件;掌握對次級債提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定;熟悉次級債的募集方式和募集金額限制;熟悉次級債募集資金的用途限制;熟悉次級債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

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