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　　一、單項選擇題

　　1. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于(　　)。

　　A.雙方違約行為

　　B.違背誠實信用原則的行為

　　C.惡意進行磋商的行為

　　D.單方違約行為

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)《中華人民共和國合同法》第42條第3項的規(guī)定，即有其他違背誠實信用原則的行為，承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

　　2. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為(　　)成交記錄。

　　A.一筆

　　B.多筆

　　C.零筆

　　D.不確定

　　參考答案：A

　　參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第15條規(guī)定.一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

　　A.公開、公平、公信

　　B.公平、公正、公信

　　C.公正、公開、公信

　　D.公開、公平、公正

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第5條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

　　4.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的(　　)。

　　A.專項基金

　　B.特殊基金

　　C.專門存款

　　D.法定基金

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第2條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　5. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第31條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　二、多項選擇題

　　6.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(　　)，并及時公布。

　　A.周報表

　　B.月報表

　　C.季報表

　　D.年報表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　7.從事期貨交易活動，應當遵守(　　)的原則。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　8.有關機構和個人報送、提供或披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有(　　)。

　　A.任何遺漏

　　B.虛假記載

　　C.重大遺漏

　　D.誤導性陳述

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第83條規(guī)定，有關機構和個人報送、提供或披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　9.提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列(　　)不正當競爭行為。

　　A.貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員

　　B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

　　D.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第26條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭。嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;②貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員;③采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

　　10.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司(　　)

　　A.暫停營業(yè)

　　B.公開道歉

　　C.限期報送

　　D.補充更正

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第29條規(guī)定，期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或補充更正。

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