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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(　　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第21條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：①會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;②1/3以上會員聯(lián)名提議;③理事會認(rèn)為必要。

　　2.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易情節(jié)嚴(yán)重的，(　　)。

　　A.移交司法機(jī)關(guān)

　　B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第73條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。

　　3.期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

　　A.董事長

　　B.總經(jīng)理

　　C.首席風(fēng)險官

　　D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第29條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

　　4.(　　)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.財政部門

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第5條規(guī)定，中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。

　　5.期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第21條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書;②任職資格申請表;③2名推薦人的書面推薦意見;④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;⑤資質(zhì)測試合格證明;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.投資者可以提供(　　)作為財務(wù)狀況證明。

　　A.本人的年收入證明文件

　　B.近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

　　C.一年前的銀行資金對賬單

　　D.人民幣10萬元存款證明

　　參考答案：A,B

　　參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第31條規(guī)定.投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。

　　7.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括(　　)。

　　A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的

　　B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的

　　C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

　　D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第39條的規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的;②拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查的;③獲取不正當(dāng)利益的;④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　8.下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的有(　　)。

　　A.任免期貨交易所總經(jīng)理

　　B.選舉和更換會員理事

　　C.決定會員的接納和退出

　　D.決定解散期貨交易所

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第25條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會有權(quán)決定會員的接納和退出。

　　9.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議

　　B.凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

　　C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

　　D.客戶名單

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①介紹業(yè)務(wù)資格申請書;②董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議;③凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明;④客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本;⑤分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明;⑥關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本;⑦關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明;⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報袁;⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

　　10.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或有嚴(yán)重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門可以對其采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責(zé)令更換

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

　　C.出具警示函

　　D.監(jiān)管談話

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第29條規(guī)定，首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有下列行為的：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

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