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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　　)罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第65條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規(guī)定接納會(huì)員的;②違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;③違反規(guī)定使用、分配收益的;④不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的;⑤不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的;⑥不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的;⑦不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;⑧不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;⑨違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;⑩限制會(huì)員實(shí)物交割總量的;11任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;12違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　2.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是(　　)。

　　A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.保守客戶的商業(yè)秘密

　　C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

　　D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第13條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

　　3.(　　)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

　　B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　4.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣(　　)億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：申請目前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

　　5.下列選項(xiàng)中，不屬于申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是(　　)。

　　A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力

　　D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第1款的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備(　　)。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.專業(yè)知識(shí)

　　C.職業(yè)道德

　　D.專業(yè)技能

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　7.會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)包括(　　)。

　　A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

　　C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

　　D.決定設(shè)立專門委員會(huì)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長行使下列職權(quán)：①主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;②組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;③檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　8.期貨公司(　　)等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　A.私下對沖

　　B.明碼交易

　　C.資金轉(zhuǎn)移

　　D.與客戶對賭

　　參考答案：A,D

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第53條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　9.會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　　)承擔(dān)。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.違約會(huì)員的自有資金

　　C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第36條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　10.保證金可以以(　　)方式支付。

　　A.現(xiàn)金

　　B.標(biāo)準(zhǔn)倉單

　　C.可流通國債

　　D.支票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第71條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：①經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;②可流通的國債;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。

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