點(diǎn)擊查看：2018期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.對《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由(　　)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.人民法院

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第80條規(guī)定，對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。

　　2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.強(qiáng)行平倉者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　參考答案：B

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第39條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量乎倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

　　3.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年(　　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第43務(wù)規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

　　4.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中所指的重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生(　　)以上變化的業(yè)務(wù)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第35條規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

　　5.期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起(　　)日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　A.2

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第35條的規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　6.(　　)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B,D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資適當(dāng)性制度的規(guī)定》第4條規(guī)定，中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

　　7.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

　　A.誠實(shí)守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.3年以上的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第6條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　8.以下人員中，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科的有(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：A,B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第16條的規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)(　　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國金融期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B,D

　　參考解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第6條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　10.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有(　　)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。

　　A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

　　B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

　　C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

　　D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第24條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告.并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;③期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的;⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

掃描/長按二維碼幫助期貨考試通關(guān)

獲取2018期貨考試安排

獲取10頁精華點(diǎn)題講義

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲取歷年考試真題試卷

期貨萬題庫下載| 微信搜索"萬題庫期從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選模擬題匯總

　　2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考題匯總 | 模擬試卷匯總

　　2018期貨從業(yè)人員資格考試教材 | 2018期貨從業(yè)資格考試大綱

　　2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名條件 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)考指南

　　2018年期貨從業(yè)資格復(fù)習(xí)資料 | 2018年期貨從業(yè)資格模擬試題

　　2018年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 | 2018年期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間