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　　一、單選題

　　1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起(　　)內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　2.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(　　)。

　　A.公司利益不受損害

　　B.客戶的損失得到相應的補償

　　C.減少客戶損失

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　3.平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的(　　)的合約，了結期貨交易的行為。

　　A.品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同

　　B.品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反

　　C.品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反

　　D.品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同

　　4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)不低于(　　)。

　　A.1000萬元人民幣

　　B.2000萬元人民幣

　　C.3000萬元人民幣

　　D.5000萬元人民幣

　　5.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年3月28日

　　B.2007年9月1日

　　C.2007年4月15日

　　D.2008年1月1日

　　6.會員制期貨交易所理事會會議須有(　　)以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事(　　)以上表決通過。

　　A.3/4;1/2

　　B.2/3;1/2

　　C.2/3;1/3

　　D.3/4;1/3

　　7.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(　　)。

　　A.給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.給予降級直至開除的紀律處分

　　8.期貨公司變更名稱的，應當在(　　)1E作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構交書面報告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.10個

　　9.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由(　　)。

　　A.投資者自行負擔

　　B.期貨公司負擔

　　C.期貨交易所負擔

　　D.投資者和期貨公司共同承擔

　　10.下列關于交易結算報告的提供和查詢的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司應當提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果

　　B.客戶應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結算報告的內容

　　C.客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容

　　D.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告

　　參考答案：

　　1.B【解析】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　2.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十幾條規(guī)定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確�？蛻衾�益優(yōu)先。

　　3.C【解析】平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

　　5.C【解析】《期貨交易所管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。

　　6.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　7.D

　　8.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條的規(guī)定，期貨公司變更名稱的。應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

　　9.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條的規(guī)定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

　　10.B

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