點(diǎn)擊查看：2018期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬卷匯總

　　一、單選題

　　1、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。故本題答案為A。

　　2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向( )申請(qǐng)從業(yè)資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。故本題答案為B。

　　3、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前( )個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第七條，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)目前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。故本題答案為C。

　　4、( )負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。故本題答案為C。

　　5、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的情形是( )。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格

　　B.與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格

　　C.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

　　D.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易量的

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選》第十一條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的：(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。故本題答案為C。

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