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第三章 期貨合約與期貨交易制度

　　一、單項選擇題

　　1.某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手(每手10噸)建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為( )元。

　　A.76320

　　B.76480

　　C.152640

　　D.152960

　　【答案】A

　　【解析】當日交易保證金=當日結算價 ×當日交易結束后的持倉總量×交易保證金比例，4770×(40—20)×10×8%=76320(元)

　　2.為便于交易，每一期貨品種都有交易代碼。我國期貨市場中，陰極銅合約、鋁合約、小麥合約、豆粕合約的交易代碼分別為( )。

　　A.FU、CU、AL、WH

　　B.CU、AL、WH、M

　　C.CU、AL、WH、FU

　　D.CU、FU、WH、M

　　【答案】B

　　【解析】陰極銅合約、鋁合約、小麥合約、 豆粕合約的交易代碼分別是CU、AL、WH、M。

　　3.下列關于集合競價的說法，正確的是( )。

　　A.集合競價采用最大成交量原則

　　B.低于集合競價產生的價格的買入申報全部成交

　　C.高于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

　　D.申報價格等于集合競價產生的價格，若買入申報量較高，則按買入方的申報量成交

　　【答案】A

　　【解析】高于對應買入全部成交，低于對應賣出全部成交;申報價格等于集合競價產生的價格，按照少的一方申報量成交。

　　4.實物交割時，一般是以( )實現所有權轉移的。

　　A.簽訂轉讓合同

　　B.商品送抵指定倉庫c.標準倉單的交收

　　D.驗貨合格

　　【答案】C

　　【解析】實物交割時，一般是以標準倉單的交收實現所有權轉移的。

　　5.期貨合約是指由( )統一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證券會

　　D.中國期貨業(yè)協會

　　【答案】A

　　【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。

　　二、多項選擇題

　　1.在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括( )等。

　　A.“期貨交易風險說明書”

　　B.“期貨經紀合同”

　　C.“繳納保證金說明書”

　　D.“收益承諾書”

　　【答案】AB

　　【解析】期貨公司在接受客戶開戶申請時，必須對客戶提供 “期貨交易風險說明書”，個人客戶應該在仔細閱讀并理解后，在該“期貨交易風險說明書”上簽字;單位客戶應該在仔細閱讀并理解之后，由單位法定代表人或者授權他人在該“期貨交易風險說明書”上簽字并且加蓋單位公章。期貨公司在接受客戶開戶申請時，雙方必須簽署“期貨經紀合同”。個人客戶應該在該合同上簽字，單位客戶應該由法人代表或授權他人在該合同上簽字并且加蓋公章。

　　2.當某品種某月份合約按結算價計算的價格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達到一定程度時，交易所可以采取的措施有( )。

　　A.對全部會員雙邊提高交易保證金

　　B.對全部會員單邊提高交易保證金c.對部分會員不同比例地提高交易保證金

　　D.對部分會員同比例地提高交易保證金

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題對交易所可以調整交易保證金比率的情況進行考核。

　　3.根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯網

　　D.傳真

　　【答案】ABC

　　【解析】本題對下單方式的內容進行考核。指令下達方式：

　�、贂�面下單。②電話下單。期貨公司必須將客戶的指令同步錄音，已備查證。 ③互聯網下單：是最主要的指令下達方式。

　　三、判斷題

　　1.期貨交易發(fā)生實物交割時，實際交割的標的物質量等級必須與期貨合約規(guī)定的標準交割等級相同。( )

　　【答案】 ×

　　【解析】為了保證期貨交易順利進行，許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的標的物的質量等級和期貨合約規(guī)定的標準交割等級有所差別，即允許用于標準品有一定等級差別的商品作替代交割品。

　　2.逐日盯市與逐筆對沖兩種結算方式下，保證金占用、當日入金、當日手續(xù)費、客戶權益、質押金、可用資金、追加保證金和風險度等參數的值沒有差別。 ( )

　　【答案】 √

　　【解析】逐日盯市和逐筆對沖兩種結算方式下，保證金占用、當日入金、當日手續(xù)費、客戶權益、質押金、可用資金、追加保證金與風險度等參數的值都沒有差別。

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