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　　一、單選題

　　1.(　　)定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?　　)。

　　A.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　B.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　C.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　D.不再補(bǔ)償

　　3.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(　　)。

　　A.交易記錄

　　B.保證金和持倉(cāng)

　　C.客戶資料

　　D.保證金和交易記錄

　　4.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向(　　)報(bào)告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　5.下列選項(xiàng)屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.期貨交易所

　　D.執(zhí)事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　6.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于(　　)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　7.申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.擬任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　8.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　　A.3個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.10個(gè)

　　D.15個(gè)

　　9.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.商務(wù)部

　　C.財(cái)政部

　　D.期貨交易所

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