查看匯總：2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》各項法規(guī)制度試題及答案

　　練習(xí)題

　　一、單選題

　　1.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)的有關(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　2.期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報(　　)備案。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　3.交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　二、多選題

　　1.對存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令整改

　　B.書面警示

　　C.公開譴責(zé)

　　D.暫停受理申請開立新的交易編碼

　　2.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任，情節(jié)嚴重的，交易所可以向(　　)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

　　3.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括(　　)。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.擔(dān)保公司

　　D.合格境外機構(gòu)投資者

　　三、判斷題

　　1.期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事金融期貨交易的一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。(　　)

　　2.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。(　　)

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