答案與解析

　　一、單選題

　　1.A《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》自2010年2月9日起施行。

　　2.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　3.A參考《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第十條中規(guī)定：本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

　　4.C根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條中規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

　　二、多選題

　　1.AC《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條規(guī)定，期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　2.ABCD應(yīng)當(dāng)參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的第二條至第四條相關(guān)規(guī)則。

　　3.ABCD參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第六條會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　4.ABCD根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》中的第三條至第八條的相關(guān)條例。

　　三、判斷題

　　√對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。

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