一、單項選擇題

　　1.A【解析】期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。

　　2.A【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第31條第3款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

　　3.B

　　4.B【解析】期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。

　　5.D【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　6.C

　　7.A【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。

　　8.A

　　9.B【解析】期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān);期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。

　　10.C【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

　　二、多項選擇題

　　1.ABD

　　2.AB【解析】期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

　　3.BC【解析】期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金;客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

　　三、判斷是非題

　　1.√

　　2.√

　　3.×【解析】客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。

　　4.√

　　5.√

　　6.√

　　7.×【解析】客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

　　8.√

　　9.√

　　10.√

　　四、綜合題

　　D【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

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