查看匯總：2016期貨從業(yè)《法律法規(guī)》各項法規(guī)制度試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為(　　)。

　　A.透支交易

　　B.違法交易

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.特許交易

　　2.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

　　B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

　　C.期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例

　　D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

　　3.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責任承擔的處理方式應(yīng)當是(　　)。

　　A.由期貨公司自行承擔

　　B.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

　　C.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　D.期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任

　　5.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險的，對透支交易造成的損失(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨交易所不承擔賠償責任

　　C.期貨交易所和期貨公司承擔連帶責任

　　D.期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任

　　6.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　7.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失(　　)。

　　A.由客戶承擔

　　B.由期貨公司承擔

　　C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔

　　D.由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任

　　8.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由(　　)承擔。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司和期貨交易所共同承擔

　　D.由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權(quán)向期貨交易所追償

　　9.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應(yīng)當是(　　)。

　　A.由期貨交易所承擔

　　B.由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權(quán)向有過錯的客戶追償

　　C.由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權(quán)向有過錯的客戶追償

　　D.由有過錯的期貨公司客戶承擔

　　10.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任的是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.交割倉庫

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　二、多項選擇題

　　1.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

　　2.下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

　　C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔保金賬戶中的資金

　　3.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔保金的有價證券

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