查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總

　　多選題

　　97.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A.指導(dǎo)

　　B.鼓勵(lì)

　　C.支持

　　D.監(jiān)督

　　98.下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額

　　B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

　　D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　99.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，()。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

　　100.甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.對(duì)甲判處罰金

　　B.對(duì)甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　C.對(duì)甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　D.對(duì)甲給予警告處分

　　101.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，()。

　　A.對(duì)單位判處罰金

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

　　102.()的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　C.證券交易所

　　D.保險(xiǎn)公司

　　103.A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下()法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

　　A.A市中級(jí)人民法院

　　B.B市中級(jí)的人民法院

　　C.D市中級(jí)的人民法院

　　D.D市E區(qū)人民法院

　　104.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

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